天圣制药集团股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，天圣制药集团股份有限公司（以下简称“天圣制药”或“公司”）董事会编制了2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。现将相关情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准天圣制药集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]620号）核准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）5,300万股，发行价格为每股22.37元，募集资金总额为人民币118,561.00万元，扣除发行费用10,681.93万元，公司募集资金净额为107,879.0万元，募集资金到账时间为2017年5月16日。上述募集资金到位情况业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具川华信验（2017）41号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用和结余情况

1、公司实际募集资金净额 107,879.07 万元，截至 2026 年6 月30 日，公司对募集资金项目累计投入 76,308.44 万元（其中包括使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 24,470.93 万元）；部分项目终止使用募集资金永久补充流动资金 28,163.30 万元；收到利息收入扣除手续费累计 1,233.03 万元；项目结项节余的募集资金永久补充流动资金4,640.37 万元。截至2026 年6月30日，募集资金专户余额为0.00 万元，相关募集资金专户均已注销。

截至2026年6月30日，募集资金具体使用情况如下：

单位：万元

注：上述数据如存在尾差系计算时四舍五入所致。

2、公司于2026年4月27日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司首次公开发行A股募集资金投资项目“口服固体制剂GMP技术改造项目”予以结项，并将该项目节余募集资金以及此前已结项的“天圣（重庆）现代医药物流总部基地”募集资金专户节余资金永久补充流动资金（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）。保荐机构对该事项出具了明确的核查意见。

截至2026年6月30日，公司已将上述募投项目的节余募集资金4,640.37万元（含利息收入）由募集资金专户转入公司基本户并完成募集资金专户注销，对应的募集资金监管协议随之终止。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，保障募集资金安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行了专户存储。公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议的情况如下：

1、公司会同保荐机构华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司（以下简称“华西证券”）分别与中国民生银行股份有限公司重庆分行（以下简称“民生银行重庆分行”）、重庆农村商业银行股份有限公司垫江支行、重庆农村商业银行股份有限公司江北支行、兴业银行股份有限公司重庆分行、招商银行股份有限公司重庆长寿支行于2017 年5月17 日签订了《募集资金三方监管协议》。

2、公司于2017 年12 月12 日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意将“非PVC 软袋大容量注射剂GMP 技术改造项目”的实施主体由母公司“天圣制药”变更为全资子公司“泸州天圣药业有限公司”，同时实施地点由“重庆市朝阳工业园区（垫江桂溪）”变更为“四川省泸州高新区医药产业园酒香大道”。并在民生银行重庆分行新开设了募集资金专户（银行账号：608008327）。公司会同泸州天圣药业有限公司、民生银行重庆分行、保荐机构华西证券于2018 年4月28 日签署了《募集资金四方监管协议》。原在民生银行重庆分行开设的募集资金专户（银行账号：699668381）已于 2020 年3 月24 日办理销户手续，对应的《募集资金三方监管协议》亦相应终止。

3、公司于 2018 年 2月 13 日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意将“药物研发中心建设项目”的实施主体由母公司“天圣制药”变更为全资子公司“重庆天圣生物工程研究院有限公司”，同时实施地点由“重庆市朝阳工业园区（垫江桂溪）”变更为“重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号”。并在招商银行重庆分行长寿支行新开设了募集资金专户（银行账号为：123909697910201）。公司会同重庆天圣生物工程研究院有限公司、招商银行重庆分行长寿支行、保荐机构华西证券于2018 年5月 11 日签署了《募集资金四方监管协议》。原在招商银行重庆分行长寿支行开设募集资金专户（银行账号：023900281310603）已于2019年12 月10 日办理销户手续，对应的《募集资金四方监管协议》亦相应终止。

4、公司于2019 年 8月23 日召开的第四届董事会第二十八次会议、2019 年9月19 日召开的2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司终止实施部分募集资金投资项目“非 PVC 软袋大容量注射剂 GMP 技术改造项目”、“药物研发中心建设项目”。公司已分别于 2020 年 5 月 19 日、2020 年 10 月 15 日注销了“药物研发中心建设项目”、“非PVC 软袋大容量注射剂GMP 技术改造项目”对应的募集资金专户，募集资金专户分别为招商银行重庆分行长寿支行（银行账号：123909697910201）、中国民生银行股份有限公司重庆分行（银行账号：608008327），对应的《募集资金四方监管协议》亦相应终止。

5、公司于2026年4月27日召开了第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司首次公开发行A股募集资金投资项目“口服固体制剂GMP技术改造项目”予以结项，并将该募投项目的节余募集资金以及此前已结项的“天圣（重庆）现代医药物流总部基地”募集资金专户节余资金永久补充流动资金。公司已于2026年6月17日至18日注销了上述募投项目对应的募集资金专户，募集资金专户分别为重庆农村商业银行股份有限公司垫江支行（银行账号：2501010120010012655）、重庆农村商业银行股份有限公司江北支行（银行账号：0205010120010028743）、兴业银行重庆分行（银行账号：346030100100348106），对应的募集资金专户监管协议亦相应终止。

上述签署的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。截至2026 年6月30 日，公司募集资金专户余额为0.00 万元，相关募集资金专户均已注销，上述签署的募集资金监管协议已全部终止。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）2026年半年度募集资金的实际使用情况

2026年半年度募集资金的实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）使用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2025 年4月 25 日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过3,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环使用。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度范围未超过审议额度。截至 2026 年 6 月 30 日，公司累计取得现金管理收益为 6.75 万元，已到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户。报告期内公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内公司不存在改变募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。以前年度改变募集资金投资项目使用情况详见附表2《改变募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2018 年度公司原董事长刘群侵占挪用公司募集资金 7,808.40 万元，公司追溯调整2018 年度募集资金使用情况；2024 年度部分募集资金专户资金曾发生司法扣划并已退回的情况。

报告期内，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

附表 1：募集资金使用情况对照表

附表 2：改变募集资金投资项目情况表

天圣制药集团股份有限公司董事会

2026 年 8 月 24 日

募集资金使用情况对照表

2026年半年度

单位：人民币万元

附表2：

改变募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元