苏州天孚光通信股份有限公司

2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）董事会将2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747 号）同意注册，公司于2021 年 1 月向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753 股，发行价格为每股42.66 元，共计募集资金人民币785,999,962.98 元，扣除与发行有关的费用人民币8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 777,046,732.42 元。2021年1月14 日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）在按规定扣除相关费用以后已将募集资金余额划付至公司账户。2021 年 1 月 15日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏公W[2021]B003号），对公司截至2021 年1月14 日的募集资金到账情况进行了审验确认。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2025 年 5 月 30 日，公司向特定对象发行股票募集资金实际已累计使用募集资金 73,676.85 万元，募投项目已建设完成，并达到预定可使用状况。截至2026年6月30 日,尚未使用的募集资金余额为6,109.60 万元（为募集资金存款利息和理财收益）。

二、 募集资金存放与管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及公司订立的《募集资金管理制度》的规定，2021 年1月，公司与保荐机构华泰联合证券、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发银行苏州分行”）签署了《募集资金三方监管协议》。

鉴于江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）是公司募投项目“面向5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体，为了更高效地发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放募投项目的募集资金。公司、江西天孚和保荐机构华泰联合证券与中国银行股份有限公司高安支行（以下简称“中国银行高安支行”）签订了《募集资金四方监管协议》。

为更好地管理闲置募集资金，公司分别于2022 年 5月、2023 年2月，开立了募集资金理财产品专用结算账户：

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

截至 2026年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

注：公司于 2025 年 7 月 8 日发布了《关于注销募集资金理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：2025-027），鉴于募集资金理财产品专用结算账户相关的理财产品已到期赎回且后续无使用计划，公司已将募集资金理财产品专用结算账户注销。

三、2026 年半年度募集资金的实际使用情况

1. 募投项目资金的使用情况

截至 2026 年6月30 日，公司募集资金实际使用情况详见附表：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

2. 募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2021年7月8日召开了第四届董事会第五次临时会议和第四届监事会第四次临时会议，会议分别审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体增加天孚通信，实施地点相应增加江苏省苏州市高新区枫桥街道长江路695 号。具体如下表：

公司于2022年10月21日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期及调整不同实施主体投资金额的议案》，公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”延期两年，项目建设完成时间由 2022 年 12 月 31日延期至 2024 年12 月31 日，同时调整公司和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

公司于2024年5月31日召开了第五届董事会第二次临时会议和第五届监事会第二次临时会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，公司调整天孚通信和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

公司于 2024 年 11 月 27 日召开了第五届董事会第六次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，公司调整天孚通信和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

公司于2024 年12 月30 日召开了第五届董事会第七次临时会议和第五届监事会第六次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”达到预定可以使用状态日期延期至2025 年6月 30 日。

3. 募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

4. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至 2026年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为

0.00 元。

6. 节余募集资金使用情况

2025 年6月13 日，公司召开第五届董事会第八次临时会议和第五届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对特定对象发行股票募集资金投资项目予以结项，并将募投项目“面向5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”节余募集资金人民币 3,653.38 万元（暂估金额，含累计理财收益、银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额，最终金额以资金转出当日银行专户实际金额为准）用于永久补充公司流动资金。由于募投项目存在合同约定的尚待支付的合同款项，因此公司仍保留相应募集资金专户，直至待支付合同款项支付完毕。

截至 2026年6月30日，公司尚未结转节余募集资金。

7. 超募资金使用情况

本报告期内，本公司不存在超募资金。

8. 募集资金使用的其他情况和尚未使用的募集资金用途及去向

公司于 2021 年 3 月 26 日召开了第四届董事会第四次临时会议和第四届监事会第三次临时会议，会议分别审议通过了《关于全资子公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意全资子公司江西天孚在实施公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）和信用证方式支付募集资金投资项目中所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般资金账户。

公司于 2021 年 7 月 20 日召开了第四届董事会第六次临时会议和第四届监事会第五次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在实施2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）和信用证方式支付募集资金投资项目中所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般资金账户。

截至 2026年 6 月 30 日，公司使用信用证和承兑汇票方式支付募集资金投资项目资金 5,424.85 万元并以募集资金等额置换；全资子公司江西天孚使用银行承兑汇票方式支付募集资金投资项目资金7,037.63 万元并以募集资金等额置换。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1、报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。

2、报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，符合深交所规定的《上市公司信息披露管理办法》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

苏州天孚光通信股份有限公司董事会

2026 年 8 月 18 日

附表：

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表 截至时间：2026 年6月30日 单位：万元