山西证券股份有限公司

关于对子公司山证科技（深圳）有限公司减资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、减资事项概述

（一）减资事项基本情况

山证科技（深圳）有限公司（以下简称“山证科技”）为山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“山西证券”）的全资子公司，注册资本人民币2 亿元。为盘活存量资金、提升资金使用效率，保障公司“十五五”规划顺利实施，在确保山证科技持续稳健经营的基础上，公司决定对山证科技减少注册资本人民币1 亿元。同时，授权公司经营管理层决定和办理与本次减资事项有关的一切事宜。

（二）董事会审议情况

1. 2026 年8月26 日，公司第五届董事会战略与ESG 委员会第三次会议审议通过《关于对子公司山证科技（深圳）有限公司减资的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。

2. 2026 年8月26 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于对子公司山证科技（深圳）有限公司减资的议案》，表决结果为：10 票同意，0票弃权，0 票反对。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，本次减资事项不构成关联交易，不需提交公司股东会审议，无需经政府有关部门审批。

本次减资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

二、被减资公司基本情况

公司名称：山证科技（深圳）有限公司

统一社会信用代码：91440300MA5G392M4F

企业类型：有限责任公司（法人独资）

法定代表人：汤建雄

成立日期：2020 年3月13 日

注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136 号深圳新一代产业园5 栋1701

注册资本：2亿元人民币

主营业务（经营范围）：一般经营项目：计算机软件、信息系统软件的开发、销售；信息系统设计、集成、运行维护；信息技术咨询；日常安全管理、数据管理。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）软件外包服务；基于云平台的业务外包服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可经营项目：互联网信息服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

与本公司关系：为本公司全资子公司

是否属于失信被执行人：否

经营情况：

山证科技现有注册资本2亿元人民币。自成立以来，在公司母子公司一体化管理机制下，山证科技锚定主责主业，以服务母公司为核心，协同业务团队面向机构客户输出科技能力，持续提升山西证券核心竞争力、赋能业务增长。围绕FICC、资产管理、财富管理等核心主业推进数字化建设，以科技赋能中后台运营，助力公司实现业务数字化、管理数字化与中后台敏捷化。

财务状况：

山证科技最近一年又一期主要财务指标如下表所示:

单位:元 币种:人民币

注：营业收入按一般企业会计报表口径统计，为主营业务收入与其他业务收入合计，不含投资收益、公允价值变动损益等非经营性收益。

股权结构：本次减资前，本公司持有山证科技股权比例 100%，本次减资后，山证科技注册资本变更为1 亿元人民币，本公司持股比例不变。

三、本次减资的目的、存在的风险和对公司的影响

1、减资的目的

公司本次减资事项旨在不影响山证科技正常经营及服务资质的基础上，提升资金整体使用效率。

2、存在的风险

山证科技作为公司的全资子公司，在合法合规、风险可控的前提下开展业务，积极防范和应对在实际经营中遇到的相关风险。

3、对公司的影响

公司本次减资，有利于提升公司资金使用效率，优化公司整体资金效益，对各项经营及监管指标具有正向作用。

本次减资事项不改变山证科技的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司财务状况和经营成果产生影响，不会损害公司及全体股东的利益。

四、备查文件

1.公司第五届董事会第四次会议决议。

2.公司第五届董事会战略与ESG 委员会第三次会议决议。

特此公告

2026 年 8 月 28 日

山西证券股份有限公司董事会