华兰生物工程股份有限公司

关于聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.拟聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。

2.原聘任的会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）。

3.变更会计师事务所的原因及前任会计师事务所的异议情况：根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关精神，考虑大华已连续服务多年，为进一步确保审计工作的独立性与客观性，结合公司自身业务状况、发展需求及整体审计工作需要，公司拟聘任立信为 2026 年度审计机构，负责财务报告审计、内部控制审计及其他年报信息披露等相关专业服务。公司已就上述事宜与大华进行了充分沟通，大华对本次变更事宜无异议。

4.公司董事会审计委员会、董事会对本次变更会计师事务所事项无异议，该事项尚需提交公司股东会审议。

5.本次变更会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。

一、拟聘请会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2011 年1 月

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：上海市黄浦区南京东路61 号四楼

首席合伙人：朱建弟

截至 2025 年末，立信拥有合伙人300 名、注册会计师2,523 名、从业人员总数9,933 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师802 名。

立信 2025 年业务收入 50.62 亿元，其中审计业务收入39.05 亿元，证券业务收入17.48 亿元。2025 年度立信为770 家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元。本公司同行业上市公司审计客户51 家。

2.投资者保护能力

截至 2025 年末，立信已提取职业风险基金1.71 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 7.70 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

（1）投资者以龙力生物虚假陈述为由在济南中院对龙力生物、华英证券、立信等提起民事诉讼，立信受到行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例连带责任，立信将依法提起上诉。立信有足额资产，且购买了职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。

（2）投资者以保千里虚假陈述为由在深圳中院对保千里、立信等提起诉讼，立信仅受到监管措施，但未受到行政处罚。人民法院依法判决立信承担 15%的补充或比例连带责任。

（3）投资者以德威新材存在虚假陈述为由在南京中院对德威新材、周建明、陆仁芳、立信等提起诉讼，立信受到行政处罚。人民法院判决立信承担 15%的比例连带责任。

（4）投资者以日海智能存在虚假陈述为由在深圳中院对日海智能、立信等提起诉讼，立信受到了行政处罚。一审法院判决立信承担 30%的比例责任，目前案件尚在二审审理中。

（5）投资者以树业环保存在虚假陈述为由在汕头中院对树业环保、立信等提起

诉讼，立信受到行政处罚。人民法院判决立信承担10%的比例连带责任。

3.诚信记录

立信近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到行政处罚7 次、监督管理措施42次、自律监管措施6次和纪律处分3 次，涉及从业人员151 名。

（二）项目信息

1.基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：周永生

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：刘真真

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：吴可方

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

立信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

审计收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

公司 2026 年度审计费用共计人民币70 万元，其中财务报告审计费 45 万元、内部控制审计费25 万元。审计费用与2025 年度费用持平。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为大华，已连续26 年为公司提供审计服务。2025 年度，大华为公司出具的审计意见为标准的无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展 2026 年度部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

大华已连续多年为公司提供审计服务，为更好地保证审计工作的独立性与客观性，综合考虑公司业务发展情况，公司拟变更会计师事务所，选聘立信为公司2026年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更会计师事务所相关事宜与大华、立信进行了沟通，双方均已明确知悉变更事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他相关规定，积极沟通做好后续相关配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

公司董事会审计委员会对立信的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况、变更会计师事务所理由恰当性等进行了充分了解和审查，认为立信具备上市公司年度审计工作所需的专业胜任能力及投资者保护能力，能独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，能满足公司2026 年度审计工作需求，审计委员会同意聘任立信为公司2026 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提请董事会审议。

（二）董事会对议案审议和表决情况

公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，同意聘任立信为公司2026 年度审计机构，负责财务报告审计、内部控制审计及其他年报信息披露等相关专业服务。公司2026 年度审计费用共计人民币70 万元，其中财务报告审计费45 万元、内部控制审计费25 万元。审计费用与2025 年度费用持平。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1.第九届董事会审计委员会2026 年第三次会议决议；

2.第九届董事会第六次会议决议；

3.立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况说明。

特此公告。

2026 年 8 月 29 日

华兰生物工程股份有限公司董事会