东吴证券股份有限公司2026年第一次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026 年6月18 日

（二）股东会召开的地点：江苏省苏州工业园区星阳街5 号

（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，董事长范力先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事11人，列席11人，独立董事均已列席本次会议。

2、公司董事会秘书列席本次会议，相关高级管理人员列席本次会议。

3、公司聘请的律师列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条件的议案审议结果：通过

表决情况：

2.00、议案名称：关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案（调整后）的议案

2.01、议案名称：标的资产

审议结果：通过

表决情况：

2.02、议案名称：交易对方

审议结果：通过

表决情况：

2.03、议案名称：标的资产定价依据及交易价格

审议结果：通过

表决情况：

2.04、议案名称：对价支付方式 审议结果：通过

表决情况：

2.05、议案名称：发行股份的种类、面值及上市地点

审议结果：通过

表决情况：

2.06、议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

2.07、议案名称：发行股份的定价基准日和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

2.08、议案名称：发行数量及现金支付 审议结果：通过

表决情况：

2.09、议案名称：锁定期安排 审议结果：通过

表决情况：

2.10、议案名称：过渡期损益安排

审议结果：通过

表决情况：

2.11、议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

2.12、议案名称：债权债务处理及人员安置

审议结果：通过

表决情况：

2.13、议案名称：标的资产的交割

审议结果：通过

表决情况：

2.14、议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

2、公司董事会秘书列席本次会议，相关高级管理人员列席本次会议。

3、议案名称：关于《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

4、议案名称：关于签署附生效条件的交易协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

5、议案名称：关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市的议案

审议结果：通过

表决情况：

6、议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条和第四十四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

7、议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号—上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

8、议案名称：关于本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的议案

审议结果：通过

表决情况：

9、议案名称：关于本次交易前十二个月内购买、出售资产的议案

审议结果：通过

表决情况：

10、议案名称：关于本次交易摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

11、议案名称：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案

审议结果：通过

表决情况：

12、议案名称：关于批准本次交易相关备考审阅报告、审计报告及评估报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

13、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士办理本次交易相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

1、非累积投票议案

（三）关于议案表决的有关情况说明

本次会议议案为特别决议议案，获得出席本次会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

涉及关联股东回避表决的议案：无。

三、律师见证情况

（一）本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：赵丽琛 何佳玥

（二）律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《公司章程》等相关规定，出席本次会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次会议形成的决议合法有效。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2026 年 6 月 19 日