主承销商关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司

中信建投证券股份有限公司

国泰海通证券股份有限公司

国元证券股份有限公司

华泰联合证券有限责任公司

招商证券股份有限公司

关于长鑫科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

长鑫科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2026 年5月27 日经上海证券交易所（以下简称“贵所”、“上交所”）上市审核委员会审议通过，于 2026年 6月 5 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监许可〔2026〕1344号文注册同意。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任本次发行的联席保荐人（联席主承销商），国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）、国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）担任本次发行的联席主承销商。中金公司、中信建投、国泰海通、国元证券、华泰联合和招商证券统称联席主承销商。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

联席主承销商就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“参与战略配售的投资者”）的选取标准、配售资格是否符合法律法规的要求出具专项核查意见。

为出具本核查报告，联席主承销商已经得到参与战略配售的投资者的如下保证：其应联席主承销商要求提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有效、合法。联席主承销商已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第228号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第205 号〕）、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（上证发〔2025〕46 号）（以下简称“《发行承销实施细则》”）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称“《承销业务规则》”）、《上海证券交易所股票公开发行自律委员会支持全面实行股票发行注册制下企业平稳发行行业倡导建议》（以下简称“《倡导建议》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件的相关要求对参与战略配售的投资者相关事项进行了核查，并委托北京市海问律师事务所对参与战略配售的投资者配售相关事项进行核查。

基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据北京市海问律师事务所出具的核查意见，以及联席主承销商的相关核查结果，联席主承销商特就本次战略配售事宜的核查意见说明如下。

一、战略配售基本情况

（一）战略配售数量

本次拟公开发行股票668,808.8608万股，发行股份占发行后公司股份总数的比例约为 10.00%（超额配售选择权行使前），全部为公开发行新股，本次发行前股东所持发行人股份在本次发行时不向投资者公开发售。发行人授予中金公司不超过初始发行股份数量 15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至769,130.1608 万股，占公司发行后总股本的比例约为

11.33%（超额配售选择权全额行使后）。

本次公开发行后公司总股本为6,688,088.6077万股（超额配售选择权行使前），若超额配售选择权全额行使，则发行后公司总股本为6,788,409.9077万股（超额配售选择权全额行使后）。

本次发行的初始战略配售数量为 334,404.4304 万股，占本次发行数量的50.00%，约占超额配售选择权全额行使后发行总股数的 43.48%。其中，中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）和中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）跟投的初始战略配售数量均为 13,376.1773万股，均占本次初始发行数量（不含超额配售选择权）的2.00%，合计跟投的初始战略配售数量为 26,752.3546 万股，占本次初始发行数量的 4.00%；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划初始战略配售数量为66,880.8860 万股，占本次发行数量（不含超额配售选择权）的 10.00%，且认购金额不超过 1,592,780,759.38 元；其他参与战略配售的投资者认购金额不超过1,084,400.00 万元。

发行人和联席主承销商将依据网下询价结果拟定发行价格后确定最终战略配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据“一、战略配售基本情况”之“（四）配售条件及战略配售回拨安排”中的原则进行回拨。

（二）战略配售对象

根据《发行承销实施细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

发行人和联席主承销商根据本次发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，

并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：

根据发行人出具的说明，上述与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业的参与战略配售的投资者，具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业的选择标准和考虑因素具体如下：

（1）引入战略配售的投资者能够增强发行人产业链协同能力，保障关键资源供给。引入与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的产业链上下游大型企业或其下属企业，可围绕 DRAM 等存储芯片研发、制造、量产及产品迭代需求，在上游核心材料、半导体设备、关键工艺、封装测试等环节形成稳定协同。该等投资者能够结合自身技术积累、产能资源和供应链经验，为发行人提供更稳定的关键资源保障，推动设备、材料与发行人工艺路线深度适配，提升产品良率、交付效率和供应链安全性，降低关键环节波动对发行人生产经营的影响。

（2）引入战略配售的投资者能够带来下游应用场景、客户资源和订单增长机会。 引入终端应用、云计算、通信设备、智能汽车等领域的大型企业或其下属企业，可依托其在消费电子、服务器、数据中心、车载电子、AI 算力等场景中的市场地位和客户需求，协助发行人推进存储产品验证导入、规格共创、联合测试和批量应用。该等投资者能够从真实应用场景出发，为发行人产品性能、功耗、可靠性、兼容性等指标优化提供反馈，推动发行人产品更快适配重点客户需求，提升市场渗透率、客户黏性和长期订单稳定性。

（3）引入战略配售的投资者能够优化股东结构并支持发行人长期发展。 引入具有长期投资意愿的大型保险公司、国家级大型投资基金等长期资金投资者，有助于增强资本市场对发行人长期价值、行业地位和成长空间的认可，优化发行人投资者结构，稳定长期资本基础。该等投资者资金实力较强、投资周期较长、市场声誉较好，投资方向与国家支持集成电路、新一代信息技术及战略性新兴产业发展的政策导向相匹配，有助于支持发行人在先进存储芯片研发、产能建设、核心技术突破及全球竞争力提升等方面持续投入。

（三）参与数量

1、根据《发行承销实施细则》要求，联席保荐人（联席主承销商）相关子公司（中金财富、中信建投投资）跟投比例和金额将根据发行人本次公开发行股

票的规模分档确定：

（1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000万元；

（2）发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%，但不超过人民币 6,000 万元；

（3）发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币 1亿元；

（4）发行规模50 亿元以上的，跟投比例为2%，但不超过人民币10亿元。

中金财富、中信建投投资初始跟投比例均为本次公开发行数量（不含超额配售选择权）的 2.00%，即均为13,376.1773 万股。因联席保荐人（联席主承销商）相关子公司最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，联席主承销商将在T-2日确定发行价格后对联席保荐人相关子公司最终实际认购数量进行调整。

2、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为建投共赢66号员工资管计划、建投共赢67 号员工资管计划、建投共赢68 号员工资管计划、建投共赢 69 号员工资管计划（以上合称“建投共赢员工资管计划”），参与战略配售的初始数量为本次公开发行股份数量（不含超额配售选择权）的 10.00%，即 66,880.8860 万股；同时参与认购的金额不超过1,592,780,759.38 元。

3、其他参与战略配售的投资者拟认购金额不超过1,084,400.00万元。

发行人、联席主承销商根据确定的首次公开发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象及认购金额如下：

注 1：限售期限为自本次发行的股票上市之日起计算； 注 2：上表中“承诺认购金额”为参与战略配售的投资者与发行人签署的战略配售协议中约定的认购金额上限，参与战略配售的投资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售。

本次共有 30 名投资者参与本次战略配售，初始战略配售数量合计为334,404.4304万股（认购股票数量上限），占本次发行数量（不含超额配售选择权）的 50.00%，符合《管理办法》《发行承销实施细则》中对本次发行参与战略配售的投资者应不超过 35 名，参与战略配售的投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量（不含超额配售选择权）的50.00%的要求。

（四）配售条件及战略配售回拨安排

参与本次战略配售的投资者已与发行人、联席保荐人（联席主承销商）签署战略配售协议，不参与本次发行的网上发行与网下发行，并承诺按照发行人和联席主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。

2026年7月9日（T-5日）公布的《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》将披露战略配售方式、战略配售股票数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等。

2026年 7 月13日（T-3 日），参与战略配售的投资者将按照相关配售协议承诺认购的金额向中金公司足额缴纳认购资金。参与战略配售的投资者同意发行人以最终确定的本次发行价格向参与战略配售的投资者进行配售，配售股数等于参与战略配售的投资者获配的申购款项金额除以本次发行价格并向下取整，参与战略配售的投资者最终获配的申购款项金额可能低于承诺认购的金额。如参与战略配售的投资者获配金额低于其预缴的金额，中金公司将及时退回差额。

如果确定发行价格后，参与战略配售的投资者实缴股份数量低于初始战略配售数量的，则参与战略配售的投资者实缴股份数量为最终战略配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将在2026年7月14日（T-2 日）优先回拨至网上发行，网上发行回拨数量为差额部分向下取整至500 股的整数倍，剩余不足 500股的部分回拨至网下发行。如果发生上述回拨，则2026年7月15日（T-1日）《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中披露的网上、网下发行数量将较初始网上、网下发行数量相应增加。2026年7月15日（T-1日）公布的《发行公告》将披露参与战略配售的投资者名称、承诺认购的股票数量以及限售期安排等。2026 年7月20 日（T+2 日）公布的《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》将披露最终获配的参与战略配售的投资者名称、股票数量以及限售期安排等。

（五）限售期限

中金财富、中信建投投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。

发行人的高级管理人员及核心员工持续看好发行人的发展前景，为全力支持公司发展，上述人员作为建投共赢66号员工资管计划、建投共赢67号员工资管计划、建投共赢68号员工资管计划和建投共赢69号员工资管计划的份额持有人，均承诺其获配份额限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起36 个月。

全国社会保障基金理事会委托易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）负责的“全国社保基金一零九组合、全国社保基金五零二组合、全国社保基金六零一组合、全国社保基金二一零六组合、基本养老保险基金一二零五组合、基本养老保险基金一九零九组合、基本养老保险基金二一零八组合、社保基金划转三零零八组合、基本养老保险基金九零四组合”，委托南方基金管理股份有限公司（以下简称“南方基金”）负责的“全国社保基金四零一组合、全国社保基金一零一组合、基本养老保险基金一九零六组合、基本养老保险基金二零零六组合、基本养老保险基金二一零七组合、社保基金划转三零零七组合、基本养老保险基金八零八组合”，委托工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“工银瑞信基金”）负责的“全国社保基金四一三组合、全国社保基金二零零二组合、基本养老保险基金二一零四组合、社保基金划转三零零四组合、基本养老保险基金二零零三组合”，委托银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）负责的“基本养老保险基金一二零六组合、全国社会保障基金可持续投资产品-银华 2006 组合、全国社会保障基金战略新兴产品-银华 2107 组合、基本养老保险基金八零四组合、全国社会保障基金一一八组合”，委托汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“汇添富基金”）负责的“全国社保基金一一七组合、社保基金1103 组合、基本养老保险基金一九零五组合”，委托富国基金管理有限公司（以下简称“富国基金”）负责的“基本养老保险基金九零二组合、全国社保基金四一二组合、基本养老基金一九零二组合、社保基金 2101 组合、基本养老保险基金二一零三组合、社保基金划转三零零三组合、全国社保基金一一四组合”获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 12 个月。中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 30个月。杭州阿里云飞天信息技术有限公司获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起36个月。

除上述战略配售投资者外，其他参与战略配售的投资者本次获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 18 个月。

限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

二、关于参与本次发行战略配售对象的合规性

（一）参与本次战略配售的投资者的主体资格

1、 全国社会保障基金理事会

（1）基本情况

根据《全国社会保障基金理事会章程》，全国社会保障基金理事会是财政部管理的事业单位，按照基金投资运营机构定位，主要职责包括：管理运营全国社会保障基金；受国务院委托集中持有管理划转的中央企业国有股权及其他国有资产；经国务院批准，受托管理基本养老保险基金投资运营；根据国务院批准的范围和比例，直接投资运营或选择并委托专业机构运营基金资产。

根据全国社会保障基金理事会分别与易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金签署的委托投资合同/投资管理合同/授权委托书以及易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金分别出具的承诺函等文件，全国社会保障基金理事会委托易方达基金负责“全国社保基金一零九组合、全国社保基金五零二组合、全国社保基金六零一组合、全国社保基金二一零六组合、基本养老保险基金一二零五组合、基本养老保险基金一九零九组合、基本养老保险基金二一零八组合、社保基金划转三零零八组合、基本养老保险基金九零四组合”的投资管理，委托南方基金管理“全国社保基金四零一组合、全国社保基金一零一组合、基本养老保险基金一九零六组合、基本养老保险基金二零零六组合、基本养老保险基金二一零七组合、社保基金划转三零零七组合、基本养老保险基金八零八组合”的投资管理，委托工银瑞信基金管理“全国社保基金四一三组合、全国社保基金二零零二组合、基本养老保险基金二一零四组合、社保基金划转三零零四组合、基本养老保险基金二零零三组合”，委托银华基金管理“基本养老保险基金一二零六组合、全国社会保障基金可持续投资产品-银华2006组合、全国社会保障基金战略新兴产品-银华2107组合、基本养老保险基金八零四组合、全国社会保障基金一一八组合”，委托汇添富基金管理“全国社保基金一一七组合、社保基金1103组合、基本养老保险基金一九零五组合”的投资管理，委托富国基金管理“基本养老保险基金九零二组合、全国社保基金四一二组合、基本养老基金一九零二组合、社保基金 2101 组合、基本养老保险基金二一零三组合、社保基金划转三零零三组合、全国社保基金一一四组合”，前述各组合合称“产品组合”。

经易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金分别确认，易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金分别承诺将根据全国社会保障基金理事会的要求，就各产品组合参与本次战略配售分别向全国社会保障基金理事会进行报备，各产品组合参与本次战略配售已经分别履行相应的投资决策程序。

（2）关联关系

经核查，并经易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金分别确认，南方基金与华泰联合存在关联关系、富国基金与国泰海通存在关联关系，具体如下：1）华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）持有南方基金 41.16%的股份，华泰联合为华泰证券的全资子公司，根据《华泰证券股份有限公司 2025 年年度报告》，南方基金不受华泰证券控制，为华泰证券关联方；2）国泰海通持有富国基金27.7750%的股份。

除前述关联关系外，易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金、产品组合与发行人、联席主承销商之间不存在其他关联关系，主要存在以下关系：国泰海通董事孙明辉为南方基金监事；易方达基金全资子公司易方达私募基金管理有限公司穿透持有发行人总股本 0.008%的股份；工银瑞信基金与发行人现有股东工融金投（北京）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“工融金投”）均为中国工商银行股份有限公司控制的主体，工融金投持有发行人0.64%的股份。

根据易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金的说明并经核查，易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金参与本次战略配售为独立决策结果，决策过程与决策结果均合法合规，与发行人、联席主承销商均不存在利益输送情形。

（3）战略配售资格

根据《全国社会保障基金理事会全国社会保障基金 2024 年度报告》《全国社会保障基金理事会基本养老保险基金受托运营 2024年度报告》，经国务院批准，依据财政部、人力资源社会保障部规定，全国社会保障基金理事会受托管理以下资金：1）全国社会保障基金，是国家社会保障储备基金，用于人口老龄化高峰时期的养老保险等社会保障支出的补充、调剂。全国社会保障基金由中央财政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国务院批准的其他方式筹集的资金构成；2）基本养老保险基金，是各省（自治区、直辖市）人民政府和新疆生产建设兵团根据《基本养老保险基金投资管理办法》，委托全国社会保障基金理事会管理的企业职工和城乡居民等基本养老保险部分结余基金及其投资收益；3）划转的部分国有资本及现金收益，是根据《划转部分国有资本充实社保基金实施方案》和《划转充实社保基金国有股权及现金收益运作管理暂行办法》，由国务院委托全国社会保障基金理事会负责集中持有的中央企业划转的 10%国有股权以及中央层面和受托管理的地方层面现金收益运作资金。全国社会保障基金理事会及相关产品组合投资方向属于国家支持的重点行业与产业、国家重点战略规划，参与本次战略配售符合其相关投资方向和经营范围。

因此，全国社会保障基金理事会管理的全国社会保障基金、基本养老保险基金、划转的部分国有资本及现金收益属于具有长期投资意愿的国家级大型投资基金，各产品组合分别为其特定委托组合之一，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。

根据易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金分别出具的承诺函：1）各产品组合具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者基金合同禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）各产品组合具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（4）参与战略配售的认购资金来源

根据易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基金分别出具的承诺函，产品组合认购本次战略配售股票的资金来源为全国社会保障基金理事会管理的全国社会保障基金、基本养老保险基金、划转的部分国有资本及现金收益，且符合该资金的投资方向，相关资金及投资收益均属全国社会保障基金、基本养老保险基金、划转的部分国有资本及现金收益所有。

2、 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司

（1）基本情况

根据国调基金的《营业执照》、公司章程等资料及国调基金的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，国调基金的基本信息如下：

经核查，国调基金系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。国调基金已于2021年9 月30 日在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案登记手续，备案编号为SSW076，基金管理人为诚通基金管理有限公司（以下简称“诚通基金”）。

（2）股权结构和实际控制人

根据国调基金的公司章程等资料及国调基金的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，1）从收益权角度，中国诚通控股集团有限公司（以下简称“中国诚通”）直接持有国调基金35.29%的股权，为国调基金的第一大股东；中国诚通的唯一股东为国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）；2）从控制权角度，国调基金的私募基金管理人为诚通基金；根据国调基金的公司章程，国调基金委托管理人诚通基金管理有限公司管理基金的投资业务，进行基金的日常运营以及对外投资事务的决策、管理和执行，诚通基金为中国诚通的全资子公司；国调基金的公司章程明确规定股东会是公司的最高权力机构，对于需要提交董事会或股东会审议批准的事项，管理人应当就投资事项作出初步决策后，上报国调基金董事会或股东会最终决策；根据国调基金的公司章程，国调基金董事会成员共 12 名，其中中国诚通提名3 名，多于任何其他单个股东提名方可提名的人数。中国诚通依其持有的股份所享有的表决权足以对股东会的决议产生重大影响，依其占有的董事会席位对董事会的决议产生重大影响。因此，中国诚通为国调基金的控股股东，国调基金的实际控制人为国务院国资委。国调基金的股权结构如下所示：

注 1：无锡锡山金融投资集团有限公司的股权结构如下：无锡市锡山国有资本投资集团有限公司持股 50.9925%，无锡荡口古镇建设发展有限公司持股39.6101%，无锡锡东新城投资控股有限公司持股 4.6987%，无锡市云林金投投资控股有限公司持股 4.6987%。无锡市锡山国有资本投资集团有限公司是无锡市锡山区国有企业改革发展服务中心的国有独资企业，无锡荡口古镇建设发展有限公司是无锡锡东科技投资控股有限公司的全资子公司，无锡锡东科技投资控股有限公司由无锡市锡山国有资本投资集团有限公司持股 51%，锡山经济技术开发区招商服务中心持股 49%，其中无锡市锡山国有资本投资集团有限公司是无锡市锡山区国有企业改革发展服务中心的国有独资企业；

注 2：无锡经开区尚贤湖融汇投资发展合伙企业（有限合伙）为无锡金易私募基金管理有限公司作为执行事务合伙人管理的有限合伙企业，由无锡经开尚贤湖投资有限公司作为有限合伙人，出资 149,900 万元。无锡经开尚贤湖投资有限公司由无锡未来产业科创投资有限公司持股 100%。无锡未来产业科创投资有限公司的股权结构如下：江苏无锡经济开发区财政局持股 51%、无锡市太湖新城发展集团有限公司持股 49%。其中无锡市太湖新城发展集团有限公司是无锡市人民政府控股的国有控股公司；

注 3：无锡新投创融股权投资合伙企业（有限合伙）为无锡新区领航创业投资有限公司作为基金管理人管理的基金，由无锡市新发园区发展有限公司持股24.9875%，无锡市高新区创业投资控股集团有限公司持股 64.9675%、无锡市新吴区大运河文化发展有限公司持股 9.995%。其中，无锡新区领航创业投资有限公司、无锡市高新区创业投资控股集团有限公司为无锡市新吴区人民政府的国有独资企业，无锡市新发园区发展有限公司、无锡市新吴区大运河文化发展有限公司为无锡市新吴区国有控股企业；

注 4：无锡市国联发展（集团）有限公司为无锡市国资委实际控制的公司，其股权结构如下：无锡市国发资本运营有限公司持股 34.4209%、江苏省财政厅持股 6.4448%、无锡市人民政府国有资产监督管理局持股 59.1342%。无锡市国发资本运营有限公司为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会下属国有独资公司；

注 5：无锡太湖股权投资基金（有限合伙）为无锡市创新投资集团有限公司出资的基金，由无锡金投资本私募基金管理有限公司作为管理人。无锡市创新投资集团有限公司股权结构如下：无锡市国发资本运营有限公司持股 73.4951%，无锡丰润投资有限公司持股 18.2805%、无锡城建发展集团有限公司持股4.1122%、江苏省国信集团有限公司持股 4.1122%。其中，无锡市国发资本运营有限公司、无锡城建发展集团有限公司均为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会下属国有独资公司，无锡丰润投资有限公司为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会下属国有控股公司，江苏省国信集团有限公司为江苏省人民政府下属国有独资公司。无锡金投资本私募基金管理有限公司为无锡市创新投资集团有限公司的全资子公司；

注 6：晶科电力科技股份有限公司为上交所上市公司（601778.SH），根据其 2026年第一季度报告等定期报告，截至 2026年 3 月 31日，其控股股东为晶科新能源集团有限公司，实际控制人为李仙德、陈康平及李仙华；

注 7：中国中铁股份有限公司为上交所、香港联交所上市公司（601390.SH、00390.HK），根据其 2026 年第一季度报告等定期报告，截至 2026年 3 月 3日，其控股股东为中国铁路工程集团有限公司，实际控制人为国务院国资委；

注 8：招商证券为上交所、香港联交所上市公司（600999.SH、06099.HK），根据其 2026 年第一季度报告等定期报告，截至 2026 年 3 月 31 日，其控股股东为招商局金融控股有限公司，实际控制人为招商局集团有限公司；

注 9：中国交通建设股份有限公司为上交所、香港联交所上市公司（601800.SH、01800.HK），根据其 2026年第一季度报告等定期报告，截至 2026年 3月 31 日，其控股股东为中国交通建设集团有限公司，实际控制人为国务院国资委。

根据国调基金的确认并经核查，国调基金不存在不适合参与本次战略配售的情形。

（3）关联关系

经核查，并经国调基金确认，国调基金与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：国调基金与发行人现有股东中国国有企业结构调整基金股份有限公司（以下简称“国调基金一期”）均受中国诚通控制，国调基金一期持有发行人1.12%的股份；招商证券通过其全资子公司招商证券投资有限公司间接持有国调基金0.7980%的股份。

根据国调基金的书面确认并经核查，国调基金参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据国调基金的确认，国调基金是于 2021 年经国务院批准、受国务院国资委委托，由中国诚通作为主发起人牵头筹建，联合无锡市政府、中国移动、中国电信、中国中铁、中交集团、华润集团、中国能建、中国西电、招商局共同发起设立的国家级基金，总规模人民币737.5亿元。国调基金投资方向包括半导体和集成电路行业等，投资方向属于国家支持的重点行业与产业、国家重点战略规划。

因此，国调基金属于具有长期投资意愿的国家级大型投资基金，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。

根据国调基金出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据国调基金出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查国调基金截至2026 年3月31日的财务报表，国调基金的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

3、 中国人民财产保险股份有限公司

（1）基本情况

根据人保财险的《营业执照》、公司章程等资料及人保财险的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，人保财险的基本信息如下：

经核查，人保财险系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《中国人民财产保险股份有限公司 2025年度报告》等资料及人保财险的确认，人保财险为香港联交所主板上市公司，股票代码02328.HK。截至2025年12 月31日，中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“人保集团”）持有人保财险约 68.98%股份，为人保财险控股股东；中华人民共和国财政部持有人保集团约 60.84%股份，为人保集团控股股东、实际控制人。因此，人保财险的实际控制人为中华人民共和国财政部。根据《中国人民财产保险股份有限公司2025年度报告》，截至 2025 年12 月 31日，下列主体在人保财险股份或相关股份中持有根据《证券及期货条例》第 XV 部第2和第3分部须予披露并记录于人保财险根据《证券及期货条例》第336条规定而备存的登记册内，或以其他方式知会人保财险及香港联交所的权益或淡仓：

（3）关联关系

经核查，并经人保财险确认，人保财险与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：发行人现有股东人保资本保险资产管理有限公司（以下简称“人保资本”）为人保集团 100%子公司，与人保财险均受人保集团控制，人保资本持有发行人0.78%的股份；发行人现有股东人保科创股权投资基金（上海）中心（有限合伙）（以下简称“人保科创投资基金”）持有发行人0.15%股份，人保财险持有人保科创投资基金 33.2333%权益份额，人保资本股权投资有限公司为人保科创投资基金的执行事务合伙人，人保资本持有人保资本股权投资有限公司100%股权；中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险”）与人保财险均受人保集团控制，人保寿险持有招商证券4.98%股份。

根据人保财险的书面确认并经核查，人保财险参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据人保财险确认，人保财险于 2003年7 月由中国人民保险集团独家发起设立，是中国内地最大的财产保险公司。人保财险于2003 年11月6日成功在香港联交所主板挂牌上市，成为中国内地第一家在海外上市的金融企业。根据《中国人民财产保险股份有限公司截至2026年3月31日止三个月之未经审计业绩公告》，截至 2026 年 3 月 31 日，人保财险的总资产为 8,449.14 亿元，净利润为86.31 亿元，2026 年一季度营业收入为 1,279.45 亿元。

人保财险在中国境内经营财产损失保险、责任保险、信用保险、意外伤害保险、短期健康保险、保证保险等人民币或外币保险业务；与上述业务相关的再保险业务；各类财产保险、意外伤害保险、短期健康保险及其再保险的服务与咨询业务；代理保险机构办理有关业务；国家法律法规允许的投资和资金运用业务；国家法律法规规定的或国家保险监管机构批准的其他业务。

因此，人保财险属于具有长期投资意愿的大型保险公司，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

根据人保财险出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据人保财险出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源全部为人保财险业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金等保费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方向。经核查人保财险截至2026年3 月31 日的财务报表，人保财险的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

4、 中国人寿保险股份有限公司

（1）基本情况

根据中国人寿的《营业执照》、公司章程等资料及中国人寿的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中国人寿的基本信息如下：

经核查，中国人寿系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《中国人寿保险股份有限公司 2025年年度报告》及中国人寿的确认，中国人寿为上交所主板上市公司，股票代码601628.SH。中国人寿保险（集团）公司（以下简称“人寿集团”）持有中国人寿 68.37%股份，是中国人寿的控股股东。中华人民共和国财政部持有人寿集团90%股份，为人寿集团的控股股东和实际控制人。因此，中国人寿的实际控制人为中华人民共和国财政部。根据《中国人寿保险股份有限公司 2026 年第一季度报告》，截至 2026年3 月31 日，中国人寿的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经中国人寿确认，中国人寿与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：中国人寿的关联公司国寿投资保险资产管理有限公司为发行人的现有股东，国寿投资保险资产管理有限公司直接持有发行人0.79%的股份。

根据中国人寿的书面确认并经核查，中国人寿参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据中国人寿的确认，截至2026年3月末，中国人寿注册资本为282.65亿元，总资产约 7.72万亿元，投资资产约 7.55 万亿元，资产规模居国内寿险业首位。中国人寿2025年营业收入为 6,156.78亿元，同比增长16.48%；归属于母公司股东的净利润为1,540.78亿元，同比增长44.09%。中国人寿2026年一季度营业收入为 932.91 亿元，同比减少 15.3%；归属于母公司股东的净利润为 195.05亿元，同比减少 32.3%。截至 2025 年末，中国人寿及主要子公司在职员工合计97,505人，总销售人力 63.8万人，销售队伍规模保持领先；拥有分支机构约1.7万个，覆盖全国城乡，形成广泛的分销和服务网络。截至 2025 年末，中国人寿投资资产达74,237.05亿元，主要品种中债券配置比例为57.36%，定期存款配置比例为5.64%，债权型金融产品配置比例为7.00%，股票和基金（不包含货币市场基金）配置比例为16.9%。截至 2026年3月末，中国人寿投资资产75,531.04亿元。

中国人寿入选《福布斯》“全球企业 2000 强”，2025 年位列第 89 位。以中国人寿为核心成员的中国人寿保险（集团）公司已连续多年入选《财富》“世界500强”，2025年排名第45位。2025 年中国人寿荣获“2025高质量发展保险公司方舟奖”、“2025保险业普惠金融实践方舟奖”“保险业投资金牛奖”等多项殊荣，连续 9 年获得中国保险行业协会保险公司法人机构 A 类经营评价，资产负债管理能力评估排名领先。截至 2025 年末，拥有有效长期保单约 3.27 亿份、2025年总保费 7,298.87 亿元，业务发展再攀高峰。2026 年一季度，中国人寿实现总保费人民币3,584.78亿元，同比增长1.1%。

因此，中国人寿属于具有长期投资意愿的大型保险公司，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

根据中国人寿出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据中国人寿出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源全部为中国人寿业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金等保费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方向。根据《中国人寿保险股份有限公司 2026 年第一季度报告》，中国人寿的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

5、 中邮人寿保险股份有限公司

（1）基本情况

根据中邮人寿的《营业执照》、公司章程等资料及中邮人寿的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中邮人寿的基本信息如下：

经核查，中邮人寿系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）出资结构和实际控制人

根据中邮人寿的公司章程等资料及中邮人寿的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，中国邮政集团有限公司（以下简称“中国邮政”）持有中邮人寿 42.68%股权，并通过北京中邮资产管理有限公司、中国集邮有限公司、邮政科学研究规划院有限公司间接持有中邮人寿共计 32.32%股权，为中邮人寿的控股股东，因此，中邮人寿的实际控制人为中国邮政。中邮人寿的股权结构如下所示：

友邦保险控股有限公司（以下简称“友邦保险”）为香港联交所上市公司，股票代码为 01299.HK。根据友邦保险2025年度报告，下列主体在友邦保险股份及相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册所记录的权益及淡仓：

（3）关联关系

经核查，并经中邮人寿确认，中邮人寿与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：中邮人寿为发行人现有股东，持有发行人0.37%的股份。

根据中邮人寿的书面确认并经核查，中邮人寿参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据中邮人寿的确认，中国邮政是中国历史悠久、网络覆盖广泛、服务种类齐全的大型国有企业，承担邮政普遍服务义务，受政府委托提供邮政特殊服务，对竞争性邮政业务实行商业化运营。经过多年持续发展，中国邮政已转型升级为实业与金融相结合、业务多元化的大型企业集团，竞争实力得到增强，企业效益明显提升，社会影响不断扩大。2025年，中国邮政收入6,771.9亿元、利润总额749.4 亿元，资产规模19.6万亿元；2026年第一季度，中国邮政收入1839.89亿元，利润总额255.19 亿元，资产规模20.4 万亿元。

中邮人寿是中国邮政控股的寿险公司，于 2009 年8月 4 日由中国保险监督管理委员会批准成立，2009 年 8 月 18 日在国家工商总局注册登记，2009 年 9月 9 日正式挂牌开业，目前，中邮人寿已在 22 省（区、市）展业。截至 2025年末，中邮人寿注册资本金 326.43 亿元，资本金规模在中国寿险行业中超越中国人寿、人保寿险等传统巨头，稳居行业第四，银保系排名第一。2026 年第一季度，中邮人寿总资产7,295.90亿元，净资产 289.44亿元，营业收入76.84亿元，净利润12.51亿元。

因此，中邮人寿属于具有长期投资意愿的大型保险公司，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

根据中邮人寿出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据中邮人寿出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源全部为中邮人寿业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金等保费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方向。经核查中邮人寿截至2026年3月31 日的财务报表，中邮人寿的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

6、 泰康人寿保险有限责任公司

（1）基本情况

根据泰康人寿的《营业执照》、公司章程等资料及泰康人寿的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，泰康人寿的基本信息如下：

经核查，泰康人寿系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据泰康人寿的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，泰康保险集团股份有限公司（以下简称“泰康保险集团”）持有泰康人寿100%股权，为泰康人寿的控股股东。根据泰康保险集团披露的《泰康保险集团股份有限公司 2025 年年度信息披露报告》及泰康人寿的确认，泰康保险集团的控股股东为嘉德投资控股有限公司（以下简称“嘉德投资”），嘉德投资的实际控制人为陈东升。因此，陈东升为泰康人寿的实际控制人。泰康人寿的股权结构如下图：

月 31日，除上图已呈现的主体外，泰康保险集团的其他股东的情况如下：

根据泰康人寿的确认并经核查，泰康人寿不存在不适合参与本次战略配售的情形。

（3）关联关系

经核查，并经泰康人寿确认，泰康人寿与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据泰康人寿的书面确认并经核查，泰康人寿参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据泰康人寿的确认，泰康保险集团成立于 1996 年，总部位于北京，为一家涵盖保险、资管、医养三大核心业务的大型保险金融服务集团，旗下拥有泰康人寿、泰康养老保险股份有限公司、泰康在线财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司、泰康之家（北京）投资有限公司、泰康医疗管理有限公司、泰康健康产业投资控股有限公司、泰康口腔集团有限公司等公司。2025 年泰康保险集团总资产22,916.66亿元，归母净资产 1,591.81 亿元，2025 年度营业收入 2,091.53 亿元，净利润 325.83 亿元。因此，泰康保险集团属于大型保险公司。

泰康人寿是泰康保险集团全资子公司，注册资本为30亿元，全国布局36家分公司，业务覆盖中国大陆所有省级行政区。截至 2025 年底，泰康人寿总资产超 2 万亿元，规模保费收入超2690亿元，综合偿付能力充足率249%，其从业务体量、资产规模、市场影响力等角度而言均具有较强的市场竞争力，曾以大型保险公司下属企业的身份参与战略配售。

因此，泰康人寿属于具有长期投资意愿的大型保险公司的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

根据泰康人寿出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据泰康人寿出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源全部为泰康人寿业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金等保费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方向。经核查泰康人寿截至2026年 3月31日的财务报表，泰康人寿的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

7、 重庆传音科技有限公司

（1）基本情况

根据传音科技的《营业执照》、公司章程等资料及传音科技的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，传音科技的基本信息如下：

经核查，传音科技系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据传音科技的公司章程等资料及传音科技的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，深圳传音控股股份有限公司（以下简称“传音控股”）持有传音科技 100%股权，为传音科技的唯一股东。传音控股为上交所科创板上市公司，股票代码为688036.SH。根据《深圳传音控股股份有限公司 2025 年年度报告》，传音控股的实际控制人为竺兆江，因此传音科技的实际控制人为竺兆江。传音科技的股权结构如下：

根据《深圳传音控股股份有限公司2026年第一季度报告》，截至2026年3月31日，传音控股的前十大股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经传音科技确认，传音科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据传音科技的书面确认并经核查，传音科技参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据传音科技的确认，传音控股于 2019 年在上交所科创板上市，传音控股 2026年 3 月末总资产约为 477.20 亿元，净资产为 212.42 亿元；2026 年一季度营业收入为162.00亿元，归属于上市公司股东的净利润为7.00亿元；2025年末总资产约为443.82亿元，净资产为 205.25亿元；2025年营业收入为655.91 亿元，归属于上市公司股东的净利润约为25.80亿元，截至2025年12月31日员工总数超2.4万人。

传音科技成立于 2017 年 6 月，注册资本为 61842.35 万元；是“国家卓越级智能工厂+国家级绿色工厂”双认证企业。是传音控股旗下全资子公司。

根据发行人与传音科技、传音控股签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）核心产品战略供应与生态协同：双方建立长期稳定的战略供应体系，发行人作为传音及传音科技在DRAM 领域的核心战略伙伴，为传音旗下手机、平板、PC 等全品类终端产品提供LPDDR4X、LPDDR5X等全系列DRAM 产品支撑，充分发挥发行人在DRAM 领域的完善技术布局与产能优势，助力传音强化终端产品性能竞争力。同时，在已完成验证的产品品类基础上，双方共同推进采购规模阶梯式提升，进一步巩固发行人在传音及传音科技供应链中的主力核心地位，打造“芯片-终端”一体化合作标杆。

2）早期研发协同与赋能：双方建立产品研发早期介入机制，传音依托其在全球新兴终端市场积累的用户场景数据与成熟的 DRAM 产品测试验证体系，深度参与发行人新一代存储芯片的研发规划与验证流程，从终端应用需求出发提供定制化测试方案，加速新品技术迭代与良率提升。

3）产业链协同与创新生态共建：双方同意围绕存储芯片产业链开展全方位协同，包括联合开展面向物联网、移动 AI等领域的存储技术应用探索，共同孵化适配未来终端场景的新型存储解决方案。同时，建立技术交流与资源共享机制，推动传音、传音科技与发行人在人才培养、供应链安全保障、行业标准共建等方面的深度合作，助力完善存储芯片产业生态。

因此，传音科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据传音科技提供的资料、传音科技与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据传音科技出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据传音科技出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查传音科技截至2026 年3月31日的财务报表，传音科技的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

8、 上海澜起红利企业管理合伙企业（有限合伙）

（1）基本情况

根据澜起红利的《营业执照》、合伙协议等资料及澜起红利的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，澜起红利的基本信息如下：

经核查，澜起红利系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规规定以及合伙协议约定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据澜起红利的合伙协议等资料及澜起红利的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，澜起电子科技（昆山）有限公司（以下简称“昆山澜起”）持有澜起红利30%权益份额，澜起科技股份有限公司（以下简称“澜起科技”）通过持有昆山澜起 100%的股权进而持有澜起红利30%权益份额；澜起投资有限公司（以下简称“澜起投资”）持有澜起红利20%权益份额，澜起科技通过持有澜起投资100%的股权进而持有澜起红利20%权益份额；澜起电子科技（上海）有限公司（以下简称“上海澜起”）持有澜起红利20%权益份额，澜起科技通过直接持有上海澜起 49%的股权、通过昆山澜起间接持有上海澜起 51%的股权进而持有澜起红利 20%权益份额；澜起科技直接持有澜起红利30%权益份额。因此，澜起科技直接和间接持有澜起红利合计100%的份额。因此，澜起科技为澜起红利的控股股东。根据《澜起科技股份有限公司 2025年年度报告》，澜起科技的股权架构较为分散，任一股东均无法单独控制股东会半数以上表决权，亦无法单独控制董事会半数以上成员，不能单独控制澜起科技。因此，澜起科技不存在控股股东和实际控制人，澜起红利也不存在实际控制人。澜起红利的股权结构图如下：

根据《澜起科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》等资料，澜起科技为上海证券交易所科创板上市公司，股票代码为688008.SH。截至2026 年3月31日，澜起科技的前十大股东如下所示：

（3）关联关系

经核查，并经澜起红利确认，澜起红利与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据澜起红利的书面确认并经核查，澜起红利参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据澜起红利的确认，澜起科技为上交所科创板和香港联合交易所主板上市企业，股票代码分别为 688008.SH 和 06809.HK。截至 2026 年 3 月 31 日，澜起科技的注册资本 12.22 亿元，资产规模 216.81 亿元。2025 年度收入合计 54.56 亿元，归母净利润 22.36亿元。2026 年第一季度收入 14.61 亿元，归母净利润 8.47 亿元。根据行业顾问排名，澜起科技是全球排名第一的内存互连芯片设计公司。因此，澜起科技为大型企业，澜起红利为大型企业的下属企业。

根据发行人与澜起红利、澜起科技签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）双方将围绕存储产业发展趋势、技术演进方向及合作模式开展持续交流与研究。

澜起科技将充分发挥在内存接口芯片及相关技术领域的积累，与发行人在产品适配、技术协同及前瞻技术研究等方面保持沟通与合作，支持双方业务发展需求；

2）澜起科技自2020年起开始向发行人及其子公司提供内存接口及配套芯片产品。澜起科技将结合产能规划及客户需求情况，优先保障发行人相关产品供应，为发行人提供高品质产品，助力发行人提升市场竞争力；

3）澜起科技将针对新型高端内存架构，投入充足资源支持发行人产品优化迭代，从技术、供应等方面重点支持发行人在相关领域打造高端产品，提升高端产品市场占有率。

因此，澜起红利属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据澜起红利提供的资料、澜起红利与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据澜起红利出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据澜起红利出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查澜起红利截至2026 年4月30日的财务报表，澜起红利的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

9、 西安奕斯伟材料科技股份有限公司

（1）基本情况

根据西安奕材的《营业执照》、公司章程等资料及西安奕材的确认，并经国家企业

信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，西安奕材的基本信息如下：

经核查，西安奕材系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《西安奕斯伟材料科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》及西安奕材的确认，西安奕材为上交所科创板上市公司，股票代码为688783.SH。截至2026年3 月31日，西安奕材的控股股东为北京奕斯伟科技集团有限公司，实际控制人为王东升、米鹏、杨新元、刘还平。

截至 2026年3月31日，西安奕材的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经西安奕材确认，西安奕材与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据西安奕材的书面确认并经核查，西安奕材参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据西安奕材的确认，西安奕材是国内一流的 12 英寸电子级硅片产品及服务提供商，主要从事 12英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售，是目前国内产能规模及综合竞争力位居行业第一的 12 英寸电子级大硅片企业。截至 2025年12 月底，西安奕材已经实现85万片/月产能，全年出货量全球市占率约6.8%，位居12英寸硅片领域国内第一、全球第六。2025 年营业收入 264,922.46 万元，总资产 2,069,812.89 万元；2026 年一季度营业收入 72,327.80 万元，总资产 1,923,813.01 万元，员工总数 1800 人左右。

根据发行人与西安奕材签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）供应链协调发展：硅片是芯片制造的“地基”，西安奕材作为发行人的硅片核心供应商，根据发行人（及其子公司，下同）需求提供芯片制造的抛光片、外延片和测试片产品。具体产品类型根据发行人的实际需求采购。

2）产销协同共赢：西安奕材将依托自身技术和产能优势，继续向发行人提供最具性价比的产品，保障其未来产能扩充及技术研发所需要的相关硅片产品，协同发展。发行人在同等条件下也将优先采购西安奕材的产品。

3）技术联合研发：西安奕材将持续聚焦发行人DRAM 等高端存储芯片对硅片的技术需求，开展关键技术攻关，依托自身在 12英寸硅片领域的技术优势，配合发行人开展下一代高端存储芯片用硅片的定制化开发，满足新兴领域对存储芯片的高性能要求，协同推进技术成果产业化落地。

因此，西安奕材属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据西安奕材提供的资料、西安奕材与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据西安奕材出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据西安奕材出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据《西安奕斯伟材料科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》，西安奕材的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

10、 拓荆科技股份有限公司

（1）基本情况

根据拓荆科技的《营业执照》、公司章程等资料及拓荆科技的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，拓荆科技的基本信息如下：

注：根据《拓荆科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票发行情况报告书》及拓荆科技的确认，拓荆科技 2025 年度向特定对象发行的新股登记完成后，增加 7,985,972 股有限售条件的流通股，即拓荆科技的注册资本由 28,269.3012 万元人民币变更为 29,067.8984 万元人民币，截至本核查报告出具之日，该等变更尚未办理工商变更登记。

经核查，拓荆科技系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《拓荆科技股份有限公司 2025 年年度报告》及拓荆科技的确认，拓荆科技为上交所科创板上市公司，股票代码 688072.SH。截至 2025 年 12 月 31 日，拓荆科技第一大股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司的持股比例为 18.59%，第二大股东国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）的持股比例为 13.48%。单一法人或自然人及其一致行动人所占股份比例均无法实现对拓荆科技的控制，因此拓荆科技无实际控制人。根据《拓荆科技股份有限公司2026 年第一季度报告》，截至2026年 3月31日，拓荆科技的前十大股东如下所示：

（3）关联关系

经核查，并经拓荆科技确认，拓荆科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据拓荆科技的书面确认并经核查，拓荆科技参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据拓荆科技的确认，拓荆科技2010年4月于沈阳市设立，注册资本为29,067.8984万元人民币。拓荆科技及其合并报表范围内的下属公司主要从事高端半导体专用设备的研发、生产、销售及技术服务，目前已形成 PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD、FlowableCVD 等薄膜沉积设备产品，以及晶圆对晶圆混合键合、晶圆对晶圆熔融键合、芯片对晶圆混合键合等三维集成设备产品，已广泛应用于逻辑芯片、存储芯片、功率器件、Micro-OLED、硅光技术、图像传感器（CIS）等领域。截至 2025 年12 月31 日，拓荆科技总资产198.24 亿元，净资产66.10 亿元，2025年度的主营业务收入为 62.96亿元，占总收入的96.58%，净利润9.27亿元。因此，拓荆科技属于大型企业。

根据发行人与拓荆科技签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）拓荆科技（含合并报表范围内的下属公司，下同）自2019年开始向发行人提供PECVD、ALD 等各类薄膜沉积设备及配套产品。拓荆科技保证在同等条件下向发行人提供最具市场竞争力的产品，降低发行人综合采购成本。

2）拓荆科技承诺投入充足的资源优先保障适配发行人生产线并提供配套的技术服务，包括安装调试及售后服务，确保设备通过验收测试并稳定运行。在验收通过后，以季度或月度为周期形式交流量化性能，持续提升机台量产性能。

3）拓荆科技与发行人共建联合研发机制，围绕新型 DRAM 产品所需的 PECVD、ALD 等薄膜沉积设备及配套设备，共同开展核心关键技术攻关工作。双方以月度或周为周期形式，联合开展设备性能优化及工艺验证，将长鑫新工艺需求与拓荆科技开发紧密结合，共同推动前沿技术产业化应用。

4）双方将开展供应链、人才、市场等多维度深度协同合作。互相推荐优质零部件供应商，优化运营成本。同时，开展人才交流培训，共享行业信息与政策动态，联合应对市场风险，协同拓展相关市场。

因此，拓荆科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据拓荆科技提供的资料、拓荆科技与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据拓荆科技出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据拓荆科技出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查拓荆科技截至2026 年3月31日的财务报表，拓荆科技的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

11、 安集微电子科技（上海）股份有限公司

（1）基本情况

根据安集科技的《营业执照》、公司章程等资料及安集科技的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，安集科技的基本信息如下：

经核查，安集科技系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规规定以及公司章程约定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025 年年度报告》及安集科技的确认，安集科技为上交所科创板上市公司，股票代码 688019.SH。截至 2025 年 12 月 31日，Anji Microelectronics Co. Ltd.持有安集科技 30.70%股份，为安集科技控股股东，AnjiMicroelectronics Co. Ltd.不存在持股 50%以上的股东，不存在单一股东或存在关联关系的股东对 Anji Microelectronics Co. Ltd.股东会行使控制权，Anji Microelectronics Co. Ltd.不存在实际控制人，无最终股东控制其董事会，因此，安集科技无实际控制人。根据《安集微电子科技（上海）股份有限公司2026年第一季度报告》，截至2026年3月31日，安集科技前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经安集科技确认，安集科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据安集科技的书面确认并经核查，安集科技参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据安集科技的确认，安集科技主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列产品，主要应用于集成电路制造和先进封装领域。2025 年度，安集科技实现营业收入250,421.79万元，同比增长36.47%，实现归属于母公司所有者的净利润78,364.83万元，同比增长 46.85%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润69,655.35万元，同比增长 32.36%。2026年第一季度，安集科技实现营业收入 72,392.84万元，较去年同期增长32.76%；安集科技实现归属于上市公司股东的净利润 20,766.80万元，同比增长23.01%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润19,673.39万元，同比增长 21.65%。截至 2026 年 3 月 31 日，安集科技总资产规模为 54.55 亿元，截至2026年5 月22 日，安集科技总市值约535 亿元。

截至 2025年12月31 日，安集科技员工总数已达785人，相较于2024年末增长了29.54%，其中，研发和技术人员数量为409 人，较2024年增长33.22%，占员工总人数的 52.10%，研发和技术人员中硕博以上学历比例为36.67%。

根据发行人与安集科技签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）安集科技（含其子公司，下同）根据发行人（含关联企业，下同）的需求向发行人提供用于 DRAM 产品生产的化学机械抛光液、功能性湿电子化学品、电镀液及添加剂，具体产品可由安集科技和发行人进一步约定；

2）在相同条件下发行人应优先采购安集科技的产品，安集科技保证提供给发行人的产品性能与价格与市场上相同或与具有可比性的产品价格相比是优惠和具有竞争力的；

3）安集科技应投入充足的资源支持发行人的产品优化迭代及现场技术支持，同时应保证向发行人的产品供应和产品质量，并建立相关 ESG 目标计划支持发行人实现碳排放目标，包括但不限于投资发行人建立相关系统、能力等。

因此，安集科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据安集科技提供的资料、安集科技与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据安集科技出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据安集科技出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查安集科技截至2026年3 月 31日的财务报表，安集科技的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

12、 通富微电子股份有限公司

（1）基本情况

根据通富微电的《营业执照》、公司章程等资料及通富微电的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，通富微电的基本信息如下：

经核查，通富微电系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《通富微电子股份有限公司 2026年第一季度报告》及通富微电的确认，通富微电为深圳证券交易所（以下简称“深交所”）主板上市公司，股票代码为 002156.SZ；截至2026年 3月31日，通富微电的控股股东为南通华达微电子集团股份有限公司（以下简称“南通华达”），实际控制人为石明达。

截至 2026年3月31日，通富微电的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经通富微电确认，通富微电与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据通富微电的书面确认并经核查，通富微电参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据通富微电的确认，通富微电为集成电路封装测试服务提供商。通富微电在全球前十大封测厂商中排名第四。截至2026年3月31日，通富微电总资产约492.26亿元，净资产约 172.68亿元，2026年第一季度营业收入约为74.82亿元，净利润约3.50亿元。截至2025年 12月31 日，通富微电拥有超过2.5 万名员工。

根据发行人与通富微电签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）通富微电自2018年开始为发行人及其子公司提供存储器封测服务，通富微电以“互信互利、共创共赢”为核心理念，持续为发行人及其子公司提供一般内存、低功耗内存、先进应用内存等产品的优质封测服务，并建立了相应的产能。

2）基于通富微电在存储器封测领域积累的技术储备、规模化产能为基础，以及发行人在存储芯片设计、制造环节的核心优势，双方将紧扣 AI、汽车电子、数据中心等下游高增长领域的发展需求，针对性开展高端化、定制化存储芯片封测业务，满足下游应用场景对存储芯片在性能、功耗、稳定性、安全性等方面的严苛要求，共同打造具有市场竞争力的高端存储产品组合。

3）双方致力于建立长期、稳定的合作关系，在符合相关法律法规及各自发展的前提下，探索多元化合作方式，进一步增强存储封测合作黏性与协同效应。合作过程中，双方将充分发挥各自资源与能力优势，推动实现互利共赢。

因此，通富微电属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据通富微电提供的资料、通富微电与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据通富微电出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据通富微电出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据《通富微电子股份有限公司2026 年第一季度报告》，通富微电的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

13、 中微半导体（上海）有限公司

（1）基本情况

根据中微临港的《营业执照》、公司章程等资料及中微临港的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中微临港的基本信息如下：

经核查，中微临港系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据中微临港的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，中微半导体设备（上海）股份有限公司（688012.SH，以下简称“中微公司”）持有中微临港 100%股权，为中微临港的控股股东。根据《中微半导体设备（上海）股份有限公司2025年年度报告》，截至2025年12月31日，中微公司无控股股东及实际控制人，因此，中微临港无实际控制人，中微临港的股权结构如下所示：

微公司为上海证券交易所科创板上市公司，股票代码为 688012.SH。截至 2026 年 3月31日，中微公司的前十大股东如下所示：

（3）关联关系

经核查，并经中微临港确认，中微临港与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据中微临港的书面确认并经核查，中微临港参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据中微临港的确认，中微临港是中微公司持股 100%的全资子公司。中微公司（688012.SH）是国内领先的半导体设备类企业，致力于开发微观加工所需的高端关键设备，包括等离子体刻蚀设备和薄膜沉积设备。中微公司开发的 CCP、ICP、TSV、MOCVD及薄膜沉积设备，已达到国际先进水平。2023 年，中微公司总资产约为 215.25亿元人民币、营业收入约为 62.63亿元人民币、归属于母公司所有者的净利润约为17.85亿元人民币。2024 年，中微公司总资产约为 262.18 亿元人民币、营业收入约为 90.65亿元人民币、归属于母公司所有者的净利润约为16.16亿元人民币。2025年，中微公司总资产约为 298.46 亿元、营业收入约为 123.85 亿元，归属于上市公司股东的净利润约为 21.11亿元。2025年，中微临港的总资产约为202.87 亿元、净资产约为75.41亿元、营业收入约为92.62亿元。截至2025年12月底，中微公司及其主要子公司员工人数达到 2,963 人。因此，中微公司属于大型企业，中微临港属于大型企业的下属企业。

根据发行人与中微临港、中微公司签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）中微公司及中微临港长期向发行人提供蚀刻设备、薄膜沉积设备及配套设备，持续为发行人 DRAM 产品的研发、设计与制造过程中，提供高可靠、高稳定性的设备与技术支持；

2）中微公司、中微临港将通过资源整合与效率提升，全方位支持发行人发展，提供有竞争力的产品，助力发行人增强整体优势；

3）中微公司及中微临港将通过与发行人加强深化合作研发机制，针对发行人的产品迭代创新需求，开展蚀刻与薄膜沉积等设备及配套服务等关键技术项目攻关，保障发行人对先进设备的验证与导入需求；联合开展设备性能优化及工艺验证，将发行人新工艺需求与中微公司、中微临港的产品开发紧密结合，加快设备技术创新与产品迭代应用。

因此，中微临港属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据中微临港提供的资料、中微临港与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据中微临港出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据中微临港出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查中微临港截至2026 年3月31日的财务报表，中微临港的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

14、 北京屹唐半导体科技股份有限公司

（1）基本情况

根据屹唐股份的《营业执照》、公司章程等资料及屹唐股份的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，屹唐股份的基本信息如下：

经核查，屹唐股份系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）出资结构和实际控制人

根据《北京屹唐半导体科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》及屹唐股份的确认，屹唐股份为上交所科创板上市公司，股票代码为688729.SH。截至2026年3 月31日，屹唐股份的控股股东为北京屹唐盛龙半导体产业投资中心（有限合伙），实际控制人为北京经济技术开发区财政国资局。

截至 2026年3月31日，屹唐股份的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经屹唐股份确认，屹唐股份与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：国泰海通全资子公司国泰君安证裕投资有限公司因参与屹唐股份首次公开发行股票并在科创板上市的战略配售，持有屹唐股份0.3%股份。

根据屹唐股份的书面确认并经核查，屹唐股份参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据屹唐股份的确认，屹唐股份主要从事集成电路制造过程中所需晶圆加工设备的研发、生产和销售，面向全球集成电路制造厂商提供包括干法去胶设备、快速热处理设备、干法刻蚀及等离子体表面处理设备在内的集成电路制造设备及配套工艺解决方案。截至 2026 年 3 月 31 日，屹唐股份总资产 108.93 亿元，净资产 90.22 亿元。2025 年屹唐股份实现营业收入 50.76 亿元，归属于母公司股东的净利润 6.71 亿元；2026 年第一季度屹唐股份实现营业收入 10.37亿元，归属于母公司股东的净利润1.59亿元。

根据发行人与屹唐股份签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）深化商务合作方面：双方携手构建长期稳固的合作关系，屹唐股份的多种芯片制造设备已稳定应用于发行人量产产线，覆盖发行人主流产品的研发迭代与量产制造环节。屹唐股份将向发行人提供优先供货、定制化设备开发及优质的技术服务，保障关键设备及时交付与售后响应，助力发行人产能扩容、工艺升级，持续拓展双方合作版图。

2）技术研发合作方面：屹唐股份将依托自身设备研发与工艺攻关能力，深度对接发行人 DRAM 产品迭代升级对高端设备的需求，针对性开展核心设备技术攻坚。双方建立合作研发机制，将发行人的芯片生产工艺改进及新工艺、新应用需求与屹唐股份的集成电路专用设备新产品、新技术开发密切结合起来，进一步拓展双方的产品合作深度和广度，共同努力在更多集成电路专用设备产品品类上实现合作，促进发行人芯片生产工艺改进及良率的提升。

3）产业链赋能方面：屹唐股份将持续整合技术、产能、交付与服务资源，以优质设备及高效服务全方位赋能发行人产能建设、工艺改进与成本优化。通过持续迭代供应高性价比、高性能的设备产品，助力发行人进一步提升生产效率、降低制造成本、夯实量产能力，实现双方长期共赢发展。

因此，屹唐股份属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据屹唐股份提供的资料、屹唐股份与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据屹唐股份出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据屹唐股份出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据《北京屹唐半导体科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》，屹唐股份的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

15、 华勤技术股份有限公司

（1）基本情况

根据华勤技术的《营业执照》、公司章程等资料及华勤技术的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，华勤技术的基本信息如下：

经核查，华勤技术系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《华勤技术股份有限公司 2026 年第一季度报告》及华勤技术的确认，华勤技术为上交所主板上市公司及香港联合交易所（以下简称“香港联交所”）主板上市公司，股票代码分别为 603296.SH、03296.HK。截至 2026 年 3 月 31 日，华勤技术的控股股东为上海奥勤信息科技有限公司（以下简称“上海奥勤”），实际控制人为邱文生。

截至 2026年3月31日，华勤技术的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经华勤技术确认，华勤技术与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据华勤技术的书面确认并经核查，华勤技术参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据华勤技术的确认，华勤技术是专业从事智能硬件产品的研发设计、生产制造和运营服务的平台型公司。截至 2025 年 12 月 31 日，总资产 962.1 亿元，净资产 258.0亿元，营业收入1,714 亿元，净利润40.54亿元，员工人数超70,000人；2026年第一季度总资产 1,036 亿元，净资产267.7亿元，营业收入407.5 亿元，净利润10.61 亿元。

根据发行人与华勤技术签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）存储产品定制与联合开发：双方可针对消费电子等各类细分领域的具体项目成立联合团队，结合不同类型的终端设备共同定义内存规格、进行兼容性与可靠性测试，深入产品合作。

2）成熟产品深度合作：双方在手机、平板、POS 机等消费电子产品已有多个项目合作过LPDDR4X产品，且已经大批量规模出货，质量稳定，交付稳定，无任何售后问题。且华勤持续与发行人探讨未来LPDDR5X产品的量产、供应、价格情况，希望在未来手机、笔电、IoT 等产品领域双方继续加大深入合作。策略绑定，合作共赢。

3）新兴领域的协同创新：如汽车电子、机器人、服务器领域，发行人与华勤技术已经相继开展合作，发行人已经研发满足车规级标准的专用存储芯片及模组，华勤已经在车载项目上导入使用发行人 DRAM 相关产品。整体质量交付能够比肩国际品牌。未来车载产品也将全面导入发行人车载 DRAM 产品。同步，华勤服务器项目也开始与发行人探讨长远合作，已经在 AI 服务器项目开始导入发行人 DRAM 产品，目前进展顺利。

4）产业链深度协作：通过战略持股，双方可建立长期、稳定、优先的供应链合作关系，联合推动基于存储芯片的硬件平台适配、软件驱动优化，构建更完整的国产智能硬件生态。未来华勤所有产品均会优先选择发行人的存储芯片，加强双方合作，互利共赢。

因此，华勤技术属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据华勤技术提供的资料、华勤技术与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据华勤技术出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据华勤技术出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据《华勤技术股份有限公司2026年第一季度报告》，华勤技术的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

16、 上海硅产业集团股份有限公司

（1）基本情况

根据沪硅产业的《营业执照》、公司章程等资料及沪硅产业的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，沪硅产业的基本信息如下：

经核查，沪硅产业系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《上海硅产业集团股份有限公司 2025 年年度报告》及沪硅产业的确认，沪硅产业为上交所科创板上市公司，股票代码 688126.SH。截至 2025 年 12 月 31 日，国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有沪硅产业 17.16%的股份，上海国盛（集团）有限公司持有沪硅产业 16.52%的股份，并且国盛集团和产业投资基金之间不存在一致行动关系。沪硅产业不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股东依其持有的股份所享有的表决权均不足以对股东大会的决议产生决定性影响。同时，根据沪硅产业目前的实际经营管理情况，沪硅产业重要决策均属于各方共同参与决策。因此，沪硅产业不存在实际控制人。根据《上海硅产业集团股份有限公司2026 年第一季度报告》，截至2026年 3月31日，沪硅产业的前十大股东如下所示：

（3）关联关系

经核查，并经沪硅产业确认，沪硅产业与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：沪硅产业最大股东上海国盛（集团）有限公司合计持有国泰海通 3.03%股份；上海国盛（集团）有限公司副总裁哈尔曼女士任国泰海通非执行董事。

根据沪硅产业的内部决策文件及书面确认，哈尔曼女士不涉及参与与本次战略配售相关的表决。根据沪硅产业的书面确认并经核查，沪硅产业参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据沪硅产业的确认，沪硅产业成立于2015年12月，专注于半导体硅材料产业及其生态系统发展。截至2025年末，沪硅产业资产规模约337.87亿元，净资产约201.59亿元，归母净资产 169.25 亿元，2025 年度营业收入约 37.16 亿元。因此，沪硅产业属于大型企业。

根据发行人与沪硅产业签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）供应链协同共建，筑牢量产保障体系

半导体硅片是集成电路制造的核心基础材料。沪硅产业主要从事半导体硅片及其他高端半导体材料的研发、生产与销售，是国内领先的半导体硅片企业之一。在产业链布局中，沪硅产业处于上游关键衬底材料供给环节，与中游专注于 DRAM 存储芯片研发制造的发行人形成高度互补的产业配套关系，也是发行人的硅片供应合作伙伴之一。通过深化战略合作，沪硅产业将持续夯实面向发行人的常态化战略协作体系，精准对接发行人各阶段芯片量产、产能扩容及产品迭代的各类硅片供应需求，针对性地推进自有产线的产能扩建与工艺升级，搭建双方专属的联动机制，保障供应稳定、品质可控、交付高效。通过全链条资源协同与生态联动，沪硅产业将助力发行人夯实供应链安全、加速产品迭代和国产化进程，最大化释放产业协同价值，达成双向赋能、生态共赢与更高层次互利发展。

2）联合技术攻关，定制化赋能产品迭代

为适配高端存储芯片的技术迭代需求，双方将进一步加强产品研发与联合技术攻关的协作。沪硅产业将聚焦发行人 DRAM 等高端存储芯片对硅基衬底材料的性能需求，依托自身在300mm 硅片及高端硅基材料领域的技术积累，针对性开展定制化研发与工艺优化，以适配长鑫存储面向新兴高端应用场景的下一代产品性能要求。双方将围绕重点应用领域协同推进前沿技术研发、工艺验证与成果转化落地，助力发行人加快产品迭代升级、夯实企业核心技术竞争力。

3）常态化人才交流，共建产业人才梯队

双方将通过本次战略合作探讨并构建常态化人才交流机制，通过核心团队定期交流、联合培训等方式，定期组织前沿技术研讨，分享在智能制造、精益生产及品质管控等领域的实践经验，切实提升双方团队在材料-工艺协同优化方面的专业能力。同时将依托产业、高校和科研院所资源，共建实践教学与人才培养基地，聚焦硅材料精细化制备、先进存储芯片制造、高端制程工艺研发、智能制造管控等核心领域，开展定向化人才培养，定制专属人才培育方案，为双方尤其是发行人的长远发展储备高素质、专业化的技术与研发人才，共同打造支撑企业长效发展、适配产业升级的高素质专业人才队伍。

因此，沪硅产业属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据沪硅产业提供的资料、沪硅产业与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据沪硅产业出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据沪硅产业出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查沪硅产业截至2026 年3月31日的财务报表，沪硅产业的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

17、 武汉壹捌壹零企业管理有限公司

（1）基本情况

根据壹捌壹零的《营业执照》、公司章程等资料及壹捌壹零的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，壹捌壹零的基本信息如下：

经核查，壹捌壹零系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据壹捌壹零的公司章程等资料及壹捌壹零的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，小米科技有限责任公司（以下简称“小米科技”）持有壹捌壹零 100%股权，为壹捌壹零的唯一股东；小米科技为受

Xiaomi Corporation（一间于联交所上市的公司，股份代号：01810.HK，以下简称“小米集团”）协议控制的结构性实体，雷军是小米集团的实际控制人，小米集团间接控制壹捌壹零；根据小米集团《2025年度报告》，小米集团所持有小米科技的实际权益为100%，进而间接持有壹捌壹零100%的实际权益。因此，壹捌壹零是小米集团的下属企业，壹捌壹零的实际控制人为雷军。壹捌壹零的股权结构如下所示：

根据小米集团2025年度报告，截至2025年12月31日，下列主体于股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》须计入小米集团存置登记册的权益或淡仓：

根据壹捌壹零的确认并经核查，壹捌壹零不存在不适合参与本次战略配售的情形。

（3）关联关系

经核查，并经壹捌壹零确认，壹捌壹零与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在如下关系：壹捌壹零与发行人股东湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）是同一实际控制人控制的实体，湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）持有发行人0.21%股份。

根据壹捌壹零的书面确认并经核查，壹捌壹零参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据壹捌壹零的确认，小米集团是一家以智能手机、智能硬件和IoT 平台为核心的消费电子及智能制造公司。截至 2025年12月31 日，AIoT 平台已连接的IoT 设备数（不包括智能手机、平板及笔记本电脑）已达10.792 亿台。小米集团2025年度的手机×AIoT 收入达3,512亿人民币，智能电动汽车及AI等创新业务收入达 1061亿人民币。截至 2025 年12 月 31 日，小米集团共投资约 410 家公司，总账面价值人民币871 亿元；根据小米集团《2025 年度报告》，截至 2025 年 12 月 31日，小米集团的总资产约为5,080.96亿元，净资产约为2,663.23亿元，经调整净利润约为391.66 亿元，2025 年度营业收入约为 4,572.87 亿元。截至 2025 年 12 月 31 日，小米集团拥有 56,531名全职员工。小米集团已经连续7年进入《财富》“世界500 强排行榜”，2025年排名第 297位。因此，小米集团为大型企业。壹捌壹零为小米集团的下属企业。

根据发行人与壹捌壹零、小米集团签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）发行人、壹捌壹零、小米集团就内存芯片建立长期供应合作。依托发行人在DRAM 产品的完善布局，本次合作将进一步深化双方长期协同关系；小米集团未来将从战略上协助发行人提升供应链效率，打造新的优势区间。

2）联合推进内存芯片技术迭代，共同合作。结合小米终端应用场景的需求，助力发行人优化 DRAM 芯片的性能、功耗等关键指标，研发适配小米集团消费电子以及汽车等场景的高性能产品。双方同意扩大合作规模，巩固发行人在小米集团的重要合作伙伴地位。

3）小米集团与发行人将在现有DRAM 芯片合作的基础上，进一步深化战略协同，共同打造一套长期稳定、高效联动的技术与产业互动平台。双方将通过常态化的团队协作、跨领域技术知识的深度互通与经验交流，全面升级人才培育体系、推动核心技术与行业资源的高效共享，助力国产DRAM 产业链的整体突破和进步。

因此，壹捌壹零属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据壹捌壹零提供的资料、壹捌壹零与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据壹捌壹零出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据壹捌壹零出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查壹捌壹零截至2026年3 月31 日的财务报表及其提供的银行存款凭证，壹捌壹零的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

18、 TCL科技集团股份有限公司

（1）基本情况

根据 TCL 的《营业执照》、公司章程等资料及TCL 的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，TCL 的基本信息如下：

经核查，TCL 系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《TCL科技集团股份有限公司 2026年第一季度报告》及其说明，TCL为深交所主板上市公司，股票代码为 000100.SZ。根据《TCL 科技集团股份有限公司 2025 年年度报告》，TCL 股东李东生与宁波九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）因签署《一致行动协议》成为一致行动人，合计持股 1,266,680,807 股，持股比例 6.09%，为TCL 第一大股东。TCL 股权架构较为分散，任一股东均无法单独控制股东会半数以上表决权，亦无法单独控制董事会半数以上成员，不能单独控制 TCL。因此，TCL 不存在控股股东，亦不存在实际控制人。

截至 2026年3月31日，TCL 的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经TCL 确认，TCL与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据 TCL 的书面确认并经核查，TCL 参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据 TCL 的确认，TCL 聚焦半导体显示、新能源光伏和半导体材料三大核心业务，2025 年公司营业收入 1,840.6 亿元，归属于上市公司股东净利润 45.2 亿元，同比增长188.8%；经营性现金流净额 440.2 亿元，同比增长 49.1%。

根据发行人与 TCL签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）技术协同研发，共享精密制造与智能化经验：TCL 在半导体显示领域积累的精密制造、良率控制和 AI 质检等核心能力，与发行人在 DRAM 存储芯片制造的技术需求高度契合。双方可在生产流程优化、智能工厂（如“黑灯工厂”）建设等领域展开联合研发，将显示产业的先进制造经验迁移至存储芯片领域，共同提升生产效率和产品一致性。

2）产业链纵向整合，增强自主可控与市场协同：TCL投资发行人是完善“半导体芯片全产业链布局”的关键环节，旨在增强产业链的自主可控性。发行人与TCL的合作，也有助于为其 DRAM 产品锁定稳定的高端应用场景（如电视、显示面板等）和市场需求，加速产品验证与市场拓展。

3）供应链协同发展，硅片是芯片制造的“地基”，TCL控股子公司中环领先是一家12英寸电子级硅片产品及服务提供商，主要从事12英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售。双方分别处于半导体产业链的上游核心材料环节与中游存储芯片制造核心环节。通过参与本次战略配售，将进一步深化双方已形成的战略合作关系，配合发行人在芯片量产及扩产过程中的硅片供应需求，包括同步推进产能建设升级，建立产能联动机制等。同时，发行人将中环领先纳入战略供应商体系，同等条件下在半导体硅片供应方面双方应当互为支持、深化合作，并共同研发下一代技术与产品；发行人将利用其行业影响力协助中环领先进行供应链认证与产品导入，双方探讨技术路线图与产能规划信息，实现研发周期同步、工艺迭代协同。双方通过战略配售能够借助资本纽带联结，推动双方“生态共赢”，释放全链条协同价值，实现更高层次的互利共赢。

因此，TCL 属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据 TCL 提供的资料、TCL 与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据 TCL 出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据 TCL 出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据《TCL 科技集团股份有限公司2026年第一季度报告》，

TCL 的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

19、 蔚来动力科技（合肥）有限公司

（1）基本情况

根据合肥蔚来的《营业执照》、公司章程等资料及合肥蔚来的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，合肥蔚来的基本信息如下：

经核查，合肥蔚来系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据合肥蔚来的公司章程等资料及合肥蔚来的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，蔚来驱动科技控股（安徽）有限公司（以下简称“蔚来驱动”）持有合肥蔚来100%股权，为合肥蔚来的唯一股东；XPTLimited (Hong Kong)持有蔚来驱动 100%股权；NIO Inc.（以下简称“蔚来汽车”）持有XPT Limited (Hong Kong) 100%股权，因此蔚来汽车是合肥蔚来的实际控制人。合肥蔚来的股权结构如下所示：

根据蔚来汽车 2025年度报告，截至 2026年3 月31日，下列主体于股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》须计入蔚来汽车存置登记册的权益或淡仓：

（3）关联关系

经核查，并经合肥蔚来确认，合肥蔚来与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据合肥蔚来的书面确认并经核查，合肥蔚来参与本次战略配售所需的内部决策

程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据合肥蔚来的确认，蔚来汽车是一家全球化的智能电动汽车公司。蔚来为香港联交所、美国纽约证券交易所、新加坡交易所上市公司，于香港联交所的股票代码为09866.HK，于美国纽约证券交易所、新加坡交易所的股票代码为NIO，为全球首家在美国、中国香港、新加坡三地上市的汽车企业。截至2026年3 月31日，蔚来汽车已累计交付超108万辆智能电动汽车，总市值约为1,033亿人民币（约合150亿美元），总资产规模达1,262亿人民币，净资产达145亿人民币。蔚来汽车2026年第一季度收入总额为 255亿人民币。

根据发行人与合肥蔚来、蔚来汽车签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）各方确认，蔚来汽车将优先选择发行人作为DRAM 基石战略合作伙伴，就现有车规级 LPDDR4X、LPDDR5X 产品开展战略合作，各方共同确立提升前述产品采购份额为长期合作目标，并致力于构建稳定、互信的战略供应关系。蔚来汽车或其关联公司，将在前述产品符合其质量、技术、合规及价格竞争力等综合要求的前提下，与发行人或其关联公司建立前述产品采购合作关系。各方致力于共同维护与增强前述产品在性能、质量、供应能力及综合成本方面的核心竞争力，以此为基石构建长期稳定的战略合作关系。

2）各方同意发挥各自优势，共同提供面向市场的多级解决方案，共同进行商务拓展，实现互惠共赢。

因此，合肥蔚来属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据合肥蔚来提供的资料、合肥蔚来与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据合肥蔚来出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据合肥蔚来出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查合肥蔚来截至2026 年3月31日的财务报表，合肥蔚来的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

20、 深圳三快网络科技有限公司

（1）基本情况

根据深圳三快的《营业执照》、公司章程等资料及深圳三快的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，深圳三快的基本信息如下：

经核查，深圳三快系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据深圳三快的公司章程等资料及深圳三快的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，北京三快网络科技有限公司（以下简称“北京三快”）持有深圳三快 100%股权，为深圳三快的唯一股东；MeituanYun

Limited（以下简称“Meituan Yun”）持有北京三快 100%股权；MEITUAN CORPORATION持有 Meituan Yun 100%股权；Meituan（中文名称“美团”，香港联交所股票代码：03690.HK，以下简称“美团”）持有 MEITUAN CORPORATION 100%股权。因此，深圳三快的实际控制人为美团。深圳三快的股权结构如下所示：

根据美团2025年度报告，截至2025年12月31日，下列主体于股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》须计入美团存置登记册的权益或淡仓，并且根据《证券及期货条例》应当由美团于年报中披露：

（3）关联关系

经核查，并经深圳三快确认，深圳三快与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据深圳三快的书面确认并经核查，深圳三快参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据深圳三快的确认，美团是一家科技零售公司，通过科技于广泛的零售领域提供多样化的日常用品及服务，包括餐饮外卖、到店、酒店及旅游预订、其他服务及销售。根据美团公开披露的信息，美团2025年全年营收3,649亿元。截至2025年12月31日，美团总资产3,469亿元，净资产1,510亿元。

深圳三快为美团间接控股的四级全资子公司，为美团到餐、餐饮 SaaS、住宿、自动车、充电宝、小象等业务开展运营维护，并指导商家通过美团产品开展线上经营活动。深圳三快 2025年营收规模超过4 亿元，截至2025 年12 月31 日总资产超过9亿元，净资产8亿元。

根据发行人与深圳三快、美团签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）发行人、深圳三快、美团将继续在数据中心用的内存产品展开战略合作，签订长期合作协议，美团承诺将加强发行人主要内存供应商的战略地位，逐年加强各方战略合作，在同等条件下优先采购发行人产品；深圳三快或其关联公司具体与发行人对接交付等实操事宜。

2）各方拟在新产品、新技术开发过程中进行从战略到实践的深度合作。结合美团、深圳三快或其关联公司新的应用需求，美团、深圳三快或其关联公司保证投入充足的资源，协助发行人实现产品优化迭代，协同发行人开发新产品并推广使用。

3）各方建立技术交流机制，定期开展技术交流，包括但不限于产品更新、测试导入、灰度规划和进展、以及产品改进；同时，美团将把相关应用场景数据等反馈给发行人，协助发行人提高产品性能。

因此，深圳三快属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据深圳三快提供的资料、深圳三快与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据深圳三快出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据深圳三快出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查深圳三快截至 2025年12月 31日的财务报表，深圳三快的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

21、 上海灏裕信息科技有限公司

（1）基本情况

根据上海灏裕的《营业执照》、公司章程等资料及上海灏裕的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，上海灏裕的基本信息如下：

经核查，上海灏裕系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据上海灏裕的公司章程等资料及上海灏裕的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，富溢科技有限公司（以下简称“富溢科技”）持有上海灏裕100%股权，为上海灏裕的唯一股东；中霸集团有限公司（以下简称“中霸集团”）持有富溢科技 100%股权，为富溢科技的唯一股东；腾讯控股有限公司（以下简称“腾讯控股”）为香港联交所上市公司，股票代码 00700.HK，持有中霸集团100%股权。因此，上海灏裕的实际控制人为腾讯控股。上海灏裕的股权结构如下所示：

根据腾讯控股2025年度报告，截至2025年12月31日，下列主体于股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》须计入腾讯控股存置登记册的权益或淡仓：

（3）关联关系

经核查，并经上海灏裕确认，上海灏裕与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：上海灏裕的关联公司北京峰益企业管理咨询合伙企业（有限合伙）为发行人的现有股东，持有发行人 1.5%股份；上海灏裕的实际控制人腾讯控股通过 其 直 接 持 有 100% 股 权 的 全 资 子 公 司 Tencent Mobility Limited 持 有 中 金 公 司95,156,659 股 H 股股份。

根据上海灏裕的说明及腾讯控股的书面确认，腾讯控股持有中金公司股份的比例低于 5%，未向中金公司提名或委派董事、监事或高级管理人员，未参与中金公司的日常经营管理活动，不存在对中金公司的日常经营管理决策产生影响的情形。根据上海灏裕的书面确认并经核查，参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据上海灏裕的确认，腾讯控股是全球领先的互联网科技公司。2025 年度，腾讯控股实现营业收入 7,517.66亿元，净利润为 2,298.01亿元；截至 2025年末，腾讯控股的总资产为 20,389.86 亿元，净资产为 12,410.65 亿元；2026 年 1-3 月，腾讯控股实现营业收入 1,964.58 亿元，净利润为 593.92 亿元；截至 2026 年 3 月 31 日，腾讯控股的总资产为20,513.90亿元，净资产为12,116.27亿元。因此，腾讯控股为大型企业，上海灏裕为腾讯控股的下属企业。

根据发行人与上海灏裕、腾讯控股签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）共同强化产业链协同与供应安全：腾讯控股作为国内领先的互联网科技公司与云服务商，是发行人DRAM 产品在数据中心领域的重要终端客户。双方基于长期的业务往来，已建立直接的沟通与分货机制，旨在共同提升供应链的安全与韧性。腾讯控股依据采购需求与产业规律，会在其服务器及相关产品的供应链体系中，优先考虑发行人的存储产品方案，双方能实现从工艺到成本的深度协同。

2）联合技术定义与产品攻关：腾讯控股将发挥其在高性能计算与云计算领域的生态带动作用，深度参与发行人相关产品的规格开发与技术定义，助力产品在复杂业务场景中的应用与优化。双方将共同促进先进存储技术在数据中心领域的规模化应用，引导产业链上下游实现技术路径的精准对接。通过联合技术攻关与资源配置优化，双方致力于加速国产内存芯片的技术迭代与产业化应用，共同提升发行人的产品竞争力。

因此，上海灏裕属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据上海灏裕提供的资料、上海灏裕与发行人签署的前述《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据上海灏裕出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据上海灏裕出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查上海灏裕截至2026年3 月31 日的财务报表及其提供的银行存款凭证，上海灏裕的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

22、 杭州阿里云飞天信息技术有限公司

（1）基本情况

根据阿里云飞天的《营业执照》、公司章程等资料及阿里云飞天的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，阿里云飞天的基本信息如下：

经核查，阿里云飞天系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据阿里云飞天的公司章程等资料及阿里云飞天的确认，截至本核查报告出具之日，阿里云飞天系阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited）（以下简称“阿里巴巴”）间接持股的五级全资子公司。阿里巴巴为纽约证券交易所和香港联合交易所主板上市企业。阿里巴巴持有 Alisoft Holding Limited 100%的股权，Alisoft HoldingLimited 持有 Alisoft Investment Holding Limited 100%的股权，Alisoft Investment HoldingLimited 持有 Alisoft China Holding Limited 100%的股权，Alisoft China Holding Limited持有浙江阿里巴巴云计算有限公司 100%的股权，浙江阿里巴巴云计算有限公司持有阿里云飞天 100%的股权。

因此，阿里云飞天的控股股东、实际控制人为阿里巴巴。阿里云飞天的股权结构如下图所示：

根据《阿里巴巴集团控股有限公司 2026 财务年度中期报告》，截至 2025 年 9 月30日，阿里巴巴主要股东持股情况如下：

（3）关联关系

经核查，并经阿里云飞天确认，阿里云飞天与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系，主要存在以下关系：阿里云飞天的控股股东及实际控制人阿里巴巴的独立董事吴港平同时担任中国国际金融股份有限公司的独立非执行董事；根据阿里云飞天及阿里巴巴的说明，吴港平的该等任职不会使中金公司于香港联交所上市规则项下成为阿里巴巴的关联方，吴港平亦不涉及参与与本次战略配售相关的表决。阿里云飞天的唯一股东浙江阿里巴巴云计算有限公司持有发行人231,920.20万股股份，占发行人现有股本的3.85%；与阿里云飞天同受阿里巴巴控制的阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有发行人67,598.56万股股份，占发行人现有股本的1.12%。

根据阿里云飞天的说明并经核查，阿里云飞天参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据阿里云飞天的确认，阿里云飞天为阿里巴巴在境内设立的间接全资子公司。阿里巴巴于 2014 年 9 月在纽约证券交易所上市，随后于 2019 年11月在香港联合交易所有限公司主板二次上市。阿里巴巴是全球领先的数字经济平台企业，构建了涵盖电商零售、批发、跨境贸易、本地生活服务、物流供应链、云计算与大数据、数字娱乐等在内的多元业务体系。截至2026年3月31 日，阿里巴巴经审计合并口径的总资产约人民币19,095.7 亿元，截至 2026 年 3 月 31 日，阿里巴巴经审计合并口径确认收入约人民币10,236.7 亿元，实现归属于阿里巴巴集团控股有限公司股东的净利润约人民币 1,035.9亿元，拥有充足的资本实力和持续盈利能力。

阿里云飞天为阿里巴巴集团体系内专注于云计算与人工智能技术服务的阿里云重要主体，承担关键研发、投资和生态布局职能。阿里云业务覆盖计算、存储、数据库、大数据、人工智能、物联网、安全等云服务产品。因此，阿里巴巴为大型企业，阿里云飞天为大型企业的下属企业。

根据发行人与阿里巴巴、阿里云飞天签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）供应链安全与战略合作：阿里云飞天作为中国领先的云计算服务商和发行人最重要的客户和合作伙伴之一，对存储产品存在长期稳定增长的需求，将在现有 DRAM采购合作基础上，继续强化与发行人的长期战略合作伙伴关系。同时，在国家数字经济战略和半导体产业链自主可控的大背景下，阿里巴巴集团将统筹旗下各业务板块的存储需求，以集团整体采购规模为依托，进一步深化与发行人的战略合作关系，与发行人形成更深层次的产业协同。

2）共同推进数据中心存储性能优化：阿里云飞天是中国领先的云计算公司，阿里云飞天会从终端客户的需求角度，协助发行人优化数据中心存储产品性能，共同开发适用于数据中心的存储解决方案。同时，依托阿里巴巴集团在电商、AI 等业务板块的算力基础设施需求，双方将共同探索面向业务场景的存储优化方案，推动数据中心存储产品性能的持续迭代升级。

3）共同推进云存储技术优化：双方将基于云存储架构特点，针对云海量数据存储与快速访问需求，优化存储芯片的性能参数，提升数据读写速度，降低延迟，以增强存储芯片产品在云场景下的竞争力与适用性，共同打造更高效、更经济的云存储解决方案。

根据阿里云飞天的书面确认，阿里云飞天参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

因此，阿里云飞天属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据阿里云飞天提供的资料、阿里云飞天与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据阿里云飞天出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据阿里云飞天出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查阿里云飞天截至2026 年3月31日的财务报表，阿里云飞天的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

23、 中兴通讯股份有限公司

（1）基本情况

根据中兴通讯的《营业执照》、公司章程等资料及中兴通讯的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中兴通讯的基本信息如下：

经核查，中兴通讯系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据《中兴通讯股份有限公司 2026 年第一季度报告》及其说明，中兴通讯为深交所主板、香港联交所上市公司，股票代码分别为 000063.SZ、00763.HK。根据《中兴通讯股份有限公司 2025 年年度报告》，中兴新通讯有限公司（以下简称“中兴新”）为中兴通讯控股股东，西安微电子技术研究所、深圳航天广宇工业有限公司、深圳市中兴维先通设备有限公司和珠海国兴睿科投资中心（有限合伙）分别持有中兴新34%、14.5%、49%和 2.5%的股权，无单一股东持股比例超过 50%的情形。同时，根据《中兴新公司章程》，中兴新的股东会会议由股东按各自比例行使表决权，股东会审议的事项须经二分之一以上表决权股东同意，特定事项须经三分之二以上表决权股东同意。中兴新各股东之间不存在一致行动、委托投票或者其他类似安排。综上所述，中兴新任何股东均不具备单独决定中兴新股东会表决结果的影响力，均无法控制中兴新的经营决策，中兴新不存在实际控制人。因此，中兴通讯不存在实际控制人。

截至 2026年3月31日，中兴通讯的前十名股东如下：

（3）关联关系

经核查，并经中兴通讯确认，中兴通讯与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

根据中兴通讯的书面确认并经核查，中兴通讯参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据中兴通讯的确认，中兴通讯为全球领先的综合信息与通信技术解决方案提供商。截至2026年 3月31日，中兴通讯总资产为2257.2 亿元，归母净资产768.1亿元。2026年 1-3 月，中兴通讯实现营收 349.9 亿元，同比增长 6.1%；归母净利润 13.1 亿元，扣非归母净利润9.4亿元。

根据发行人与中兴通讯签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）芯片领域合作：充分发挥发行人DRAM 全产业链自主研发与量产能力、先进封装工艺能力，结合中兴通讯算网端全品类芯片研发量产能力、基于先进工艺的复杂芯片的端到端底层技术平台能力，双方在 DDR 颗粒联合验证、先进封装工艺及 Interposer开发验证、多物理场仿真、高速 IP、适配国内生态的技术创新方案制定及国行标拟定等领域建立战略合作。双方将依托各自技术、资源与产业优势，开展深度技术协同、联合研发及产业化合作，共同推动相关领域技术创新与产业发展。

2）存储芯片供应链深度协同：中兴通讯与发行人立足国产存储自主可控战略全局，构建存储芯片领域全场景深度绑定、双向赋能的战略合作伙伴关系。双方以“战略互信+生态共建”为核心，互相作为高优先级战略合作伙伴，在全产品线建立“双向优先”机制，中兴通讯在网络设备（5G基站、路由器）、服务器（自研/OEM）、移动终端（手机）等领域优先导入并规模化应用发行人 DDR4/DDR5、LPDDR5 颗粒及 DDR5 RDIMM 产品；发行人重点与中兴通讯就通讯需求展开协作，助力中兴通讯在手机领域尽早完成基于高通旗舰平台的发行人LP5X 10667验证，树立技术标杆。通过“整机需求牵引存储迭代、存储性能反哺终端竞争力”的闭环协同，双方联合开拓运营商、互联网等高价值市场，共推国产存储产业升级，重塑供应链韧性。

3）智算领域联合创新：立足未来 3-5 年智算产业爆发机遇，双方致力于网存算一体化方案联合创新，以“架构协同牵引、技术共生赋能”为内核，充分发挥中兴通讯在5G/6G 网络、AI 服务器及边缘计算节点系统集成优势，发行人在先进技术形态的存储产品、存算一体DRAM 等高端存储技术积累，优势互补，通过联合定义“网络-存储-计算”一体化架构，实现全链路效能最优，以存储与算力协同筑牢智算生态壁垒，共同以“中国架构”重塑全球智算格局。

因此，中兴通讯属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据中兴通讯提供的资料、中兴通讯与发行人签署的前述《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据中兴通讯出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据中兴通讯出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据《中兴通讯股份有限公司 2026 年第一季度报告》，中兴通讯的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

24、 奇瑞智能汽车科技（合肥）有限公司

（1）基本情况

根据合肥奇瑞的《营业执照》、公司章程等资料及合肥奇瑞的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，合肥奇瑞的基本信息如下：

经核查，合肥奇瑞系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构和实际控制人

根据合肥奇瑞的公司章程等资料及合肥奇瑞的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，奇瑞汽车股份有限公司（以下简称“奇瑞汽车”）持有合肥奇瑞 100%股权，为合肥奇瑞的唯一股东。奇瑞汽车为香港联交所上市公司，股票代码 09973.HK。根据奇瑞汽车的说明，奇瑞汽车股权结构分散，无任一股东可控制其股东会，亦无任一股东可通过提名人数或表决机制安排控制其董事会，因此奇瑞汽车无实际控制人。合肥奇瑞的股权结构如下所示：

根据奇瑞汽车2025年度报告，截至2025年12月31日，下列主体为于股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》须计入奇瑞汽车存置登记册的权益或淡仓的前十名：

（3）关联关系

经核查，并经合肥奇瑞确认，合肥奇瑞与发行人、联席主承销商不存在关联关系。

根据合肥奇瑞的书面确认并经核查，合肥奇瑞参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（4）战略配售资格

根据合肥奇瑞的确认，奇瑞汽车主要从事乘用车（燃油车及新能源汽车）、汽车组件及零部件的设计、开发、制造与销售。截至 2025 年12月31 日，奇瑞汽车总资产达到 2,593.47 亿元，净资产为 507.98 亿元，2025 年全年实现营业收入 3,002.87 亿元，归母净利润 190.19 亿元，全年经营活动产生的现金流入净额为 201.3亿元。截至 2025 年末，奇瑞汽车共有 70,103 名全职雇员（2024年为57,323 人）。合肥奇瑞系奇瑞汽车全资子公司，定位为面向国际市场的智能小车核心技术研发平台。

根据发行人与合肥奇瑞、奇瑞汽车签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包括但不限于：

1）奇瑞汽车作为国内头部自主品牌车企，将开展与发行人在汽车智能化、电动化、网联化的全面合作，将发行人作为核心战略供应商，结合自身产品规划与产能布局，在新车型研发、量产阶段优先采用发行人产品，协助发行人加速车规级产品的迭代与市场验证，推动车载存储全面国产化替代。

2）奇瑞汽车作为连续多年中国自主品牌出海的领军者，将积极向发行人开放全球整车制造、零部件配套、全球渠道等资源，依托奇瑞汽车海外本土化制造能力，助力发行人拓展海外业务。同时奇瑞汽车将协同发行人共同拓展海外车载市场应用场景，助力双方全球化战略发展。

3）奇瑞汽车将协同发行人成立联合技术研发团队，围绕智能座舱、域控制器、自动驾驶系统、车机 AI 大模型、多屏互联等核心应用场景，共同定义、开发定制化车规级 DRAM 产品，满足高阶智能汽车的高性能需求。双方将面向智能驾驶、车路协同、车载大数据、车载计算中心等前沿方向，开展前瞻性技术合作，共同探索新一代存储技

术在汽车领域的应用。

4）奇瑞汽车与发行人作为安徽重点战略性新兴产业的链主企业，具有良好的政企协同基础与本地化合作条件，双方将建立高层定期沟通机制，就战略规划、供应链合作、重大项目保持目标协同、方向一致，奇瑞汽车愿意通过产业投资、股权合作等方式与发行人深度绑定，陪伴企业长期发展，构建“国产整车+国产芯片”的合作标杆，共同推动车载存储产业链的培育与发展。

因此，合肥奇瑞属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。根据合肥奇瑞提供的资料、合肥奇瑞与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能力。

根据合肥奇瑞出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据合肥奇瑞出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。根据合肥奇瑞截至2026年3 月31 日的财务报表及合肥奇瑞提供的银行回单，合肥奇瑞的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

25、 建投共赢员工资管计划

（1）基本情况

1）建投共赢66号员工资管计划

根据建投共赢 66 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢66号员工资管计划的基本信息如下：

2）建投共赢67号员工资管计划

根据建投共赢 67 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢67号员工资管计划的基本信息如下：

3）建投共赢68号员工资管计划

根据建投共赢 68 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢68号员工资管计划的基本信息如下：

4）建投共赢69号员工资管计划

根据建投共赢 69 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢69号员工资管计划的基本信息如下：

（2）实际支配主体

根据建投共赢员工资管计划《资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”），中信建投基金管理有限公司作为建投共赢员工资管计划的管理人享有的权利包括：1）按照资产管理合同约定，独立管理和运用计划财产；2）按照资产管理合同约定及时、足额获得管理人管理费用（包括固定管理费和业绩报酬（如有））；3）按照有关规定和资产管理合同约定行使因计划财产投资所产生的权利；4）根据资产管理合同及其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规规定、对建投共赢员工资管计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证券监督管理委员会相关派出机构；5）自行提供或者委托经中国证券监督管理委员会、协会认定的服务机构为建投共赢员工资管计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监督和检查；6）以管理人的名义，代表建投共赢员工资管计划行使投资过程中产生的权属登记等权利；7）若建投共赢员工资管计划现金头寸不足或所持证券不存在活跃交易市场的，管理人有权按照相关交易规则预留部分头寸用于支付相关费用等（包括但不限于保证金、备付金等）；8）如发现投资者退出申请不符合资产管理合同中“投资者的义务”第（13）项要求的，有权拒绝投资者的退出申请；9）法律法规、中国证券监督管理委员会、协会规定的及资产管理合同约定的其他权利。

基于上述，建投共赢员工资管计划的实际支配主体为其管理人中信建投基金管理有限公司。

（3）董事会审议情况及人员构成

2026 年 6 月 1 日，发行人召开第一届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于高级管理人员与核心员工设立资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》。

根据发行人的确认，参与本次战略配售的人员应当符合如下条件：发行人的高级管理人员及核心员工。根据发行人的确认，并经核查，上述人员均与发行人、发行人子公司或发行人子公司的分公司签署了劳动合同或劳务合同，核心员工认定及份额分配情况已履行内部决策程序。

根据建投共赢员工资管计划的书面确认并经核查，建投共赢员工资管计划参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。具体名单详见附件。

（4）资金来源

根据建投共赢员工资管计划的资产管理合同及投资者承诺书，发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工承诺其参与战略配售的认购资金均为个人自有资金，没有使用筹集的他人资金参与建投共赢员工资管计划，没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资；投资者承诺书作为建投共赢员工资管计划的资产管理合同文本的一部分，发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工签署资产管理合同，即同意就包括认购资金为个人自有资金在内的投资者承诺书内容进行承诺。根据发行人提供的由发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工签署的资产管理合同及投资者承诺书，并根据建投共赢员工资管计划的认购明细及其截至2026年 6月12日的基金持有人名册，发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工均已签署前述文件、对资金来源作出承诺并缴款。

根据建投共赢员工资管计划的管理人中信建投基金管理有限公司出具的承诺函，1）建投共赢员工资管计划所有认购本次战略配售股票的资金来源为员工资管计划管理人合法募集的发行人高级管理人员与核心员工的自有资金，发行人高级管理人员与核心员工没有使用筹集的他人资金参与员工持股计划，没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资，且符合该资金的投资方向；2）中信建投基金管理有限公司及建投共赢员工资管计划均不存在《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形，不存在任何直接或间接进行利益输送的行为。

（5）战略配售资格

根据发行人确认，并经核查，建投共赢员工资管计划的参与人员均为发行人的高级管理人员及核心员工，属于“发行人的高级管理人员及核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。建投共赢员工资管计划已完成备案，具有参与本次战略配售的资格。

根据建投共赢员工资管计划的管理人中信建投基金管理有限公司出具的承诺函：1）建投共赢员工资管计划具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，建投共赢员工资管计划参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的规范性文件或者建投共赢员工资管计划协议或制度禁止或限制参与本次配售的情形；2）建投共赢员工资管计划所有认购本次战略配售股票的资金来源为其管理人合法募集的发行人高级管理人员及核心员工的自有资金，发行人高级管理人员及核心员工承诺没有使用筹集的他人资金参与建投共赢员工资管计划，没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资，且符合该资金的投资方向。

26、 中国中金财富证券有限公司

（1）基本情况

根据中金财富的《营业执照》、公司章程等资料及中金财富的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中金财富的基本信息如下：

经核查，中金财富系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）关联关系

经核查，中金财富系中金公司的全资子公司，中金财富与发行人、其他联席主承销商之间不存在关联关系，存在如下关系：与中金财富同受中金公司控制的中金资本运营有限公司（以下简称“中金运营”）是发行人现有股东中金共赢启江（上海）科创股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“中金共赢”）的执行事务合伙人，中金共赢直接持有发行人 19,041.98 万股股份，占发行人股份总数的 0.32%；中金运营是中金启融（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，中金启融（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）是北京君联晟源股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“北京君联”）的有限合伙人，持有其1.99%的合伙份额，而北京君联直接持有发行人 11,774.27 万股股份，占发行人股份总数的 0.20%；中金财富的唯一股东中金公司及其下属企业间接持有发行人股东华芯科泰合伙企业份额，逐层穿透后通过华芯科泰间接持有的发行人股份比例合计为0.0007%。综上，中金公司及中金共赢、中金启融的合计持股比例为0.32%。

根据中金财富的书面确认并经核查，中金财富参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（3）战略配售资格

根据《发行承销实施细则》第四十八条，科创板试行保荐人相关子公司跟投制度。发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售，并对获配证券设定限售期。

根据中金财富的确认，并经核查，中金财富系保荐人（主承销商）中金公司的全资子公司，属于“参与科创板跟投的保荐人相关子公司”，其根据前述法律法规的要求参与跟投，具有参与本次战略配售的资格，符合《发行承销实施细则》第四章关于“科创板保荐人相关子公司跟投”的相关规定。

根据中金财富出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

因此，中金财富具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

（4）参与战略配售的认购资金来源

根据中金财富出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查中金财富的 2025 年年度审计报告，中金财富的货币资金足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

（5）相关承诺

根据中金财富出具的承诺函，中金财富承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

27、 中信建投投资有限公司

（1）基本情况

根据中信建投投资的《营业执照》、公司章程等资料及中信建投投资的确认，并经

国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中信建投投资的基本信息如下：

经核查，中信建投投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）关联关系

经核查，中信建投投资系中信建投的全资子公司，中信建投投资与发行人、其他联席主承销商之间不存在关联关系，存在以下关系：中信建投投资是合肥水木鑫欣向荣股权投资基金（有限合伙）的有限合伙人，持有其 26.57%的合伙份额，合肥水木鑫欣向荣股权投资基金（有限合伙）是合肥鑫芯励润科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“鑫芯励润”）的有限合伙人，持有其 52.34%的合伙份额，而鑫芯励润直接持有发行人63,977.53 万股股份，占发行人股份总数的1.06%，逐层穿透后中信建投投资间接持有的发行人股份比例合计约为0.15%。

根据中信建投投资的书面确认并经核查，中信建投投资参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。

（3）战略配售资格

根据《发行承销实施细则》第四十八条，科创板试行保荐人相关子公司跟投制度。发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售，并对获配证券设定限售期。

根据中信建投投资的确认，并经核查，中信建投投资系保荐人（主承销商）中信建投的全资子公司，属于“参与科创板跟投的保荐人相关子公司”，其根据前述法律法规的要求参与跟投，具有参与本次战略配售的资格，符合《发行承销实施细则》第四章关于“科创板保荐人相关子公司跟投”的相关规定。

根据中信建投投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

因此，中信建投投资具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

（4）参与战略配售的认购资金来源

根据中信建投投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查中信建投投资的 2025 年年度审计报告，中信建投投资的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。

（5）相关承诺

根据中信建投投资出具的承诺函，中信建投投资承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

（二）战略配售协议

发行人与上述确定的参与战略配售的投资者签署了战略配售协议，约定了承诺款项、缴款时间及退款安排、锁定期限、保密义务、违约责任等内容。

发行人与本次发行参与战略配售的投资者分别签署的战略配售协议的内容不存在违反相关法律法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。

（三）合规性意见

发行人与联席主承销商向本次发行参与战略配售的投资者配售股票不存在《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。

其中，《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形为：

1、发行人和联席主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；

2、联席主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入参与战略配售的投资者；

3、发行人上市后认购参与战略配售的投资者管理的证券投资基金；

4、发行人承诺在参与战略配售的投资者获配证券的限售期内，委任与该投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；

5、除以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金外，参与战略配售的投资者使用非自有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；

6、其他直接或间接进行利益输送的行为。

三、律师核查意见

经核查，北京市海问律师事务所律师认为：参与本次战略配售的投资者符合《发行承销实施细则》第四十一条等相关适用规则中对于参与战略配售的投资者选择标准和配售资格的相关规定。

四、联席主承销商核查结论

联席主承销商经核查后认为：参与本次战略配售的投资者的选取标准、数量及其拟认购股份数量符合《发行承销实施细则》的规定；参与本次战略配售的投资者不存在《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形，具备参与本次战略配售的投资者资格。

附件：

1、建投共赢 66号员工资管计划

具体名称：中信建投基金-共赢66号员工参与战略配售集合资产管理计划

设立时间：2025 年 12 月 15 日

备案时间：2025 年 12 月 22 日

产品编码：SBMF51

募集资金规模：123,649,750.00 元

认购金额上限：123,649,750.00 元

管理人：中信建投基金管理有限公司

集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行

实际支配主体：中信建投基金管理有限公司

建投共赢 66 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：

2、建投共赢 67号员工资管计划

具体名称：中信建投基金-共赢67号员工参与战略配售集合资产管理计划

设立时间：2025 年 12 月 15 日

备案时间：2025 年 12 月 22 日

产品编码：SBMF73

募集资金规模：464,450,211.18 元

认购金额上限：464,450,211.18 元

管理人：中信建投基金管理有限公司

集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行

实际支配主体：中信建投基金管理有限公司

建投共赢 67 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：

3、建投共赢 68号员工资管计划

具体名称：中信建投基金-共赢68号员工参与战略配售集合资产管理计划

设立时间：2025 年 12 月 15 日

备案时间：2025 年 12 月 19 日

产品编码：SBMG62

募集资金规模：508,809,860.08 元

认购金额上限：508,809,860.08 元

管理人：中信建投基金管理有限公司

集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行

实际支配主体：中信建投基金管理有限公司

建投共赢 68 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，

参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：

4、建投共赢 69号员工资管计划

具体名称：中信建投基金-共赢69号员工参与战略配售集合资产管理计划

设立时间：2025 年 12 月 15 日

备案时间：2025 年 12 月 22 日

产品编码：SBMG70

募集资金规模：495,870,938.12 元

认购金额上限：495,870,938.12 元

管理人：中信建投基金管理有限公司

集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行

实际支配主体：中信建投基金管理有限公司

建投共赢 69 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：

注 1：建投共赢 66 号员工资管计划、建投共赢 67号员工资管计划、建投共赢 68号员工资管计划、建投共赢 69号员工资管计划为权益类资管计划； 注 2：根据发行人提供的资料及其确认，赵纶、孙坚、顾新理、刘焕新、叶春飞、陈恒泰、柯虹、ZHANG RUIYAN为退休返聘人员，与发行人或其子公司签署劳务合同。

（以下无正文）

(此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页

席保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

年 月 日

页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）

联席保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公

通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页

联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）

联席主承销商：国元证券股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖

席主承销商：华泰联合证券有限责任公司

无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）

联席主承销商：招商证券股份有限公司

年 月 日