宁波杉杉股份有限公司前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，宁波杉杉股份有限公司（以下简称“本公司”）编制了截至2026 年6月30日的前次募集资金使用情况的专项报告，具体如下：

一、前次募集资金的募集及存放情况

(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准宁波杉杉股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3560 号），本公司由主承销商中天国富证券有限公司采用非公开发行方式，向特定对象发行股份人民币普通股（A 股）股票488,402,766 股，发行价为每股人民币 6.25 元，共计募集资金 305,251.73 万元，坐扣承销和保荐费用 1,802.00 万元（含税）后的募集资金为 303,449.73 万元，已由主承销商中天国富证券有限公司于 2021 年12 月28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 561.06 万元（发行权益性证券直接相关的新增外部费用金额为 663.06 万元(不含税)，减去已随承销及保荐费扣除时一并被扣除的应由公司自筹资金承担的相关进项税 102.00 万元）后，公司本次募集资金净额为 302,888.67 万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（信会师报字〔2021ZA16003 号）。

(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至 2026 年6月30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

金额单位：人民币万元

注：减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用后，本次募集资金净额为302,888.67 万元。

二、前次募集资金使用情况

截至2026年6月30日止，前次募集资金扣除发行费用后的金额302,888.67万元已使用完毕。

前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

三、前次募集资金变更情况

公司前次募集资金不存在实际投资项目变更情况。

四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

公司不存在前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的情况。

五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2022 年2月11 日止，公司前次募集资金置换已完成，前次募集资金已全部使用完毕。

公司前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。

(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司前次募集资金投资项目可以单独核算效益。

(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

公司前次募集资金投资项目无承诺收益。

七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

公司前次募集资金不存在用于认购股份的资产。

八、闲置募集资金的使用

公司不存在使用闲置募集资金的情况。

九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至 2022 年 2 月 11 日止，公司前次募集资金已按计划使用完毕，募集资金专户注销前所产生的净利息（共计人民币 2,120,190.33 元）已转入公司自有资金账户，募集资金专户将不再使用并已办理完毕销户手续。

十、其他发行事项

截至 2026 年 6 月 30 日，公司 GDR（全球存托凭证）存续数量为 0 份。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司董事会

2026 年 10 月 22 日

前次募集资金使用情况对照表

截至 2026 年 6 月 30 日

编制单位：宁波杉杉股份有限公司

金额单位：人民币万元

附件 2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2026 年 6 月 30 日

编制单位：宁波杉杉股份有限公司

金额单位：人民币万元

注：截止日累计实现效益涵盖期间自 LG 化学旗下 LCD 偏光片业务及相关资产大陆交割日 2021 年 2 月 1 日起至 2026 年 6 月 30 日。