贵州红星发展股份有限公司

关于向特定对象发行A 股股票限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

bullet 本次股票上市类型为向特定对象发行人民币普通股（A 股）股份；股票认购方式为网下，上市股数为19,157,720股。

本次股票上市流通总数为19,157,720股。

bullet 本次股票上市流通日期为2026 年11 月 2日。

一、本次限售股上市类型

（一）向特定对象发行股票注册情况

2023 年8月25 日，贵州红星发展股份有限公司（下称公司）收到中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）出具的《关于同意贵州红星发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1852 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注册之日起12 个月内有效。

（二）向特定对象发行股票股份登记情况

公司本次发行新增的 47,894,302 股股份已于 2023 年 10 月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（三）向特定对象发行股票锁定期安排

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股。公司本次向特定对象发行股票的发行对象共有 8 名，其中7 名发行对象认购的28,736,582 股股票限售期为发行结束之日起 6个月，已于2024 年 5月6日上市流通，剩余青岛红星化

工集团有限责任公司所认购的 19,157,720 股股票限售期为发行结束之日起 36 个月，将于 2026 年11 月 2日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023 年 10 月 31 日，公司完成向特定对象发行股票的股份登记手续，公司总股本由 293,236,600 股增加至 341,130,902 股。

除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变动的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行 A 股股票，认购对象青岛红星化工集团有限责任公司承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起36 个月。

截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行进而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中泰证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具之日，红星发展本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；红星发展关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对红星发展本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为19,157,720 股；

（二）本次限售股上市流通日期为2026 年11 月2 日；

（三）本次限售股上市流通明细清单

限售股上市流通情况表：

七、股本变动结构表

特此公告。