中国核能电力股份有限公司关于与中核财务有限责任公司关联交易的风险处置预案

第一章 总则

第一条 为保障中国核能电力股份有限公司（以下简称公司）与中核财务有限责任公司（以下简称财务公司）关联交易的资金安全，防范资金风险，依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，特制定本风险处置预案（以下简称预案）。

第二章 风险处置组织机构及职责

第二条 公司董事会负责审批公司与财务公司关联交易的风险处置预案，听取财务公司关联交易风险事项工作汇报，履行有关决策，披露预案确定的风险情形及保障措施。

第三条 公司成立金融风险防范及处置领导小组（以下简称领导小组），负责公司与财务公司关联资金风险的防范及处置工作。领导小组由公司总经理任组长，总会计师、总法律顾问、董事会秘书任副组长，小组成员包括财务、证券、法律、风险管理等相关人员。

第四条 公司财资部负责对存放于财务公司的资金风险状况进行动态评估和监督，负责牵头组织公司有关部门就存贷款风险制定风险应急处置方案，并就存贷款风险防范和处置事项向领导小组汇报。

第五条 公司证券及资本运营部是公司关联交易归口管理部门，负责组织建立公司关联交易管理体系，负责关联交易日常管理，负责跟踪公司关联人情况，负责协助董事会秘书办理关联交易信息披露工作。

第六条 公司相关部门根据部门职责分工，积极筹划落实各项防控风险措施，相互配合，共同控制和化解风险。

第三章 风险防控与信息披露

第七条 公司与财务公司的关联交易签订金融服务协议，提交董事会或者股东会审议并披露。

第八条 公司在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报告、年度报告同步披露。

第九条 出现风险处置预案确定的风险情形，及时予以披露，并积极采取措施保障公司利益。公司应要求财务公司及时告知已出现的风险情形，并配合公司履行信息披露义务。

第四章 风险处置程序

第十条 财务公司出现下列情形之一的，公司应立即启动风险处置程序：

（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第二十一条、第二十二条、第二十三条或第二十四条规定的情形；（附注）

（二）财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定的要求；（附注）

（三）财务公司发生挤兑事件、到期债务不能支付、大额贷款逾期、重要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员被有权机关采取强制措施或涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（四）企业集团及其成员单位发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（五）财务公司的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；

（六）财务公司出现严重支付危机；

（七）财务公司当年亏损超过注册资本金的 30％或连续3 年亏损超过注册资本金的 10％；

（八）财务公司因违法违规受到国家金融监督管理总局等监管部门重大的行政处罚；

（九）财务公司被国家金融监督管理总局责令进行整顿，导致其暂停经营部分或者全部业务；

（十）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。

第十一条 金融业务风险发生后，由财资部立刻向领导小组汇报，制定风险处置方案，提出解决措施和资金保全方案，领导小组研究后，上报公司董事会并启动处置程序。

第十二条 风险处置程序启动后，第一时间与财务公司沟通，敦促财务公司提供详细情况说明，采取积极措施，寻找化解风险的办法，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，必要时可进驻现场调查发生风险的原因，分析风险的动态。风险处置方案应根据风险情况的变化以及实施中发现的问

题及时进行修订与补充。

第十三条 针对出现的金融业务风险，多渠道了解情况，与控股股东沟通，落实风险处置方案。

第五章 后续事项处置

第十四条 突发性金融业务风险平息后，公司应加强对财务公司的监督，财务公司应利用多种渠道增强资金实力，提高抗风险能力，并重新对财务公司相关金融业务风险进行评估，必要时调整存贷款比例。同时，公司与财务公司重新签订下一年度金融服务协议，说明继续开展相关金融业务的主要考虑及保障措施，并履行股东会审议程序。

第十五条 针对财务公司突发性金融业务风险产生的原因、造成的后果，领导小组应组织风险管理相关部门进行认真分析和总结，吸取经验、教训，提出防范建议，更加有效地做好金融业务风险的防范和处置工作。

第六章 附则

第十六条 预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。

第十七条 本预案由公司董事会负责解释和修订。

第十八条 本预案自董事会审议通过之日起生效。