宁波杉杉股份有限公司

2026年第三次临时股东会决议公告

重要内容提示：

 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东会召开的时间：2026 年 11 月6日

(二) 股东会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 25层会议室

(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

注：截至本次股东会股权登记日（2026 年 10 月 28 日），公司股份总数为 2,245,639,258 股，公司回购专用证券账户股份数为 84,183,694 股。因公司回购专用证券账户中的股份不享有股东会表决权，故公司有表决权股份总数为 2,161,455,564 股。

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议采取现场与网络投票方式进行记名投票表决。本次会议主持人为公司董事长朱胜利先生。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事11人，列席6人，董事长朱胜利先生、董事兼总经理庄巍先生、董事陶勇先生、董事兼副总经理李凤凤女士、董事兼副总经理朱志勇先生、独立董事赵永清先生以现场或通讯方式列席本次股东会，其他董事因工作原因未能列席。

2、财务总监李克勤先生、董事会秘书陈莹女士、总经理助理汪鸿先生列席本次股东会。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1. 议案名称：关于投资建设年产 15 万吨锂离子电池负极材料一体化基地项目的议案

审议结果：通过

表决情况：

2. 议案名称：关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

3.00 议案名称：关于公司2026 年度向特定对象发行A股股票方案的议案

3.01 议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

3.02 议案名称：发行方式和时间

审议结果：通过

表决情况：

3.03 议案名称：发行对象和认购方式

审议结果：通过

表决情况：

3.04 议案名称：发行股份的定价基准日、发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：

3.05 议案名称：发行数量

审议结果：通过

表决情况：

3.06 议案名称：限售期安排

审议结果：通过

表决情况：

3.07 议案名称：募集资金规模及用途

审议结果：通过

表决情况：

3.08 议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

3.09 议案名称：本次发行前的滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

3.10 议案名称：本次发行决议的有效期

审议结果：通过

表决情况：

4. 议案名称：关于公司2026 年度向特定对象发行A股股票预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

5. 议案名称：关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

6. 议案名称：关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

7. 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

8. 议案名称：关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

9. 议案名称：关于公司未来三年（2026 年-2028 年）股东分红回报规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

10. 议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

11. 议案名称：关于股东会批准认购对象免于发出要约的议案

审议结果：通过

表决情况：

12. 议案名称：关于股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

13. 议案名称：关于修订《宁波杉杉股份有限公司募集资金管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

14. 议案名称：关于注销部分回购股份并相应减少注册资本及修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

1、非累积投票议案

(三) 关于议案表决的有关情况说明

议案 2 至议案 12、议案 14 为特别决议议案，已获得出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上通过。

议案 2 至议案 6、议案 8、议案 10 至议案 12 涉及关联交易，关联股东安徽皖维集团有限责任公司、宁波朋泽贸易有限公司、杉杉集团有限公司已回避表决。

三、 律师见证情况

(一) 本次股东会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：楼春晗律师、马正平律师

(二) 律师见证结论意见：

公司 2026 年第三次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会形成的决议合法有效。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司董事会

2026 年 11 月 7 日