沃顿科技：关于开展外汇衍生品交易业务的公告

沃顿科技股份有限公司

关于开展外汇衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、为减少汇率波动影响，沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟开展美元远期结汇业务，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过7,000万美元，预计动用交易保证金和权利金上限不超过700万美元。

2、公司于2026 年11月11 日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易的议案》，本事项无需提交股东会审议。

3、公司开展远期结汇业务遵循套期保值的原则，但可能存在汇率波动风险、内部控制风险、信用风险、流动性及保证金风险等，敬请广大投资者注意投资风险。

一、投资情况概述

（一）投资目的

公司主营业务为膜业务，近年来，膜业务中的海外业务逐步发展，相关业务主要采用美元进行结算，为防范汇率波动风险，公司拟开展美元远期结汇业务，减少汇率波动对经营业绩的影响。公司开展美元远期结汇业务以海外业务为基础，以防范汇率风险为目的，合理安排资金使用，不进行投机交易，不影响公司主营业务发展，有利于提升公司财务稳健性。

（二）交易金额

公司拟开展在授权有效期内总额度不超过 7,000 万美元的远期结汇业务，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过7,000 万美元，预计动用交易保证金和权利金上限不超过700 万美元，上述额度在授权有效期内循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度。

（三）交易方式

公司拟与经中国人民银行及国家外汇管理局批准、具备远期结售汇业务资格、信用状况良好的境内商业银行和金融机构开展美元远期结汇业务。

（四）交易期限

自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

（五）资金来源

公司开展远期结汇业务的资金来源为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

（六）授权事项

公司董事会授权总经理在上述额度及期限内审批相关事项并签署相关法律文件，由财务部门具体负责实施相关事宜。

二、审议程序

公司于 2026 年11 月 11 日召开第八届董事会审计委员会第7 次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易的议案》，并提交董事会进行审议，于2026 年11 月11日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易的议案》，本事项无需提交股东会审议。本次交易不涉及关联交易。

三、交易风险分析

公司开展远期结汇业务以正常业务经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行以投机为目的的外汇交易，但开展远期结汇业务仍存在一定风险。

（一）汇率波动风险：汇率行情走势若与公司预期发生较大程度的偏离，锁汇汇率可能劣于即期汇率，产生机会成本损失。

（二）内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能由于内部控制制度不完善导致公司在开展业务过程中遭受损失。

（三）信用风险：交易对手未能履行合约义务或信用质量恶化可能造成公司损失。

（四）流动性及保证金风险：汇率剧烈波动可能导致保证金账户资金不足，面临追加保证金或被强制平仓的风险。

四、风险控制措施

（一）公司已制定《金融衍生业务管理办法》，对组织机构与职责分工、业务审批权限与授权、风险管理等核心内容作了明确规定，

严格控制风险。

（二）公司合理设置套期保值业务组织机构，明确各相关部门和岗位的职责权限，配备充足人员，根据岗位分离原则，前、中、后台人员不相互兼任，建立有效交叉监督机制。

（三）公司实行交易对手白名单制，仅选择具备结售汇资质、信用等级高的持牌机构，持续监测对手方信用评级变化。

（四）在董事会授权范围内严格控制外汇衍生品业务的交易规模，建立保证金压力测试模型，预留应急额度，监控回款进度确保美元到账后可及时补足保证金或办理交割。

五、交易相关会计处理

公司根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的远期结汇业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

六、备查文件

（一）第八届董事会第十六次会议决议；

（二）董事会审计委员会会议决议；

（三）深交所要求的其他文件。

特此公告。