东北证券股份有限公司北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书

尊敬的投资者：

为了使您充分了解北京证券交易所（以下简称“北交所”）实施风险警示股票（以下简称风险警示股票）的交易风险，本公司特向您提供《东北证券股份有限公司北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》），揭示参与风险警示股票交易面临的风险。请您认真阅读并签署《风险揭示书》，慎重决定是否参与。

一、投资者在参与风险警示股票交易前，应充分了解风险警示制度、风险警示股票交易规定和被实施风险警示上市公司的基本面情况，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否买入风险警示股票。

二、上市公司出现财务状况异常情况或者其他异常情况导致其股票存在被强制退市风险，证券交易所对该公司股票实施风险警示。上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样。证券交易所可以规定对其他情形实施风险警示。

三、投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过20万股，但证券交易所另有规定的除外。投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部的买入数量、以本人名义开立的单个或多个普通证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过20万股。上市公司回购股份、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份可不受前述20万股买入限制。

四、投资者应当特别关注股票被实施风险警示的上市公司发布的提示性公告，及时从证券交易所网站、符合中国证监会规定条件的信息披露媒体等渠道获取相关信息。

五、风险警示股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规）、证券交易所和登记结算机构业务规则可能根据市场情况进行制定、废止和修改，投资者应当及时予以关注和了解。

六、投资者参与该项业务前，请充分了解该项业务可能存在的以下事项，包括但不限于：

（一）可能存在直接导致您本金亏损或者直接导致超过原始本金损失的事项。

（二）我公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因，可能导致您的本金损失或超过原始本金损失。

（三）如果相关法律、法规、规章、政策及证券交易所或者中国结算的业务规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，我公司会依照上述变化变更协议、风险揭示书等相关条款，由此可能会影响您的投资判断，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

请确保您所申请开立的账户用途合法，不得利用证券经营机构通道进行非法代客交易，不得存在将账户提供给他人使用或者用于非法代客交易等情形。

本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质，未能详尽列明风险警示股票交易的所有风险，投资者在参与交易前，应当认真阅读有关法律法规、证券交易所和登记结算机构业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与风险警示股票交易遭受难以承受的损失。

投资者在本《风险揭示书》上签字，即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与风险警示股票交易的风险和损失。