东北制药集团股份有限公司关于调整2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月12 日召开第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的议案》，同意将 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格进行调整。现将相关事项公告如下：

一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1.2022 年5月10 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次会议相关议案发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

2.2022 年5月10 日，公司召开第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3.2022 年5月11 日至2022 年5月20 日，公司对本次拟授予限制性股票的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人提出异议。2022 年 5 月 26 日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。

4.2022 年 5 月 31 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2022 年 6月1 日披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5.2022 年7月14 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

6.2022 年7月14 日，公司召开第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。

7.2022 年7月22 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分登记完成的公告》，公司股份总数由原来的 1,347,873,265 股增加至 1,424,383,265 股。

8.2022 年9月29 日，公司召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

9.2022 年9月29 日，公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。

10.2022 年 11 月 4 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》，公司股份总数由原来的 1,424,383,265 股增加至 1,434,316,265 股。

11.2023 年 7 月 25 日，公司召开了第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

12.2023 年 7 月 25 日，公司召开了第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。

13.2023 年 8 月 1 日，公司披露了《东北制药集团股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分符合解除限售条件的激励对象为508 名，可解除限售的限制性股票数量为3,574.5 万股，本次解除限售的限制性股票上市流通日为2023 年8 月2日。

14.2023 年 8月10 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司于同日披露了《东北制药集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

15.2023 年 11 月10 日，公司披露了《东北制药集团股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司对 2022 年限制性股票激励计划所涉及的31 名不符合条件的激励对象持有的部分或全部已获授但不满足解除限售条件的 5,213,000 股限制性股票进行回购注销，回购注销完成后，公司总股本将由1,434,316,265 股减少至 1,429,103,256 股。

16.2023 年 11 月13 日，公司召开了第九届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

17.2023 年 11 月13 日，公司召开了第九届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。

18.2023 年 11 月17 日，公司披露了《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本激励计划首次授予部分符合解除限售条件的激励对象为116 名，可解除限售的限制性股票数量为472 万股，本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2023 年 11 月 21 日。

19.2023 年 11 月 29 日，公司召开了 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司于同日披露了《东北制药集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

20.2024 年 7 月 25 日，公司召开了第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

21.2024 年 7 月 25 日，公司召开了第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。

22.2024 年 7月31 日，公司披露了《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分符合解除限售条件的激励对象为481 名，可解除限售的限制性股票数量为3,328 万股，本次解除限售的限制性股票上市流通日为2024 年8月2日。

23.2024 年 9月12 日，公司召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司于2024 年9月13 日披露了《东北制药集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

24.2025 年 3月5日，公司召开了第九届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

25.2025 年 3月5日，公司召开了第九届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司监事会就相关事项发表了核查意见。

26.2025 年 3月12 日，公司披露了《东北制药集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分符合解除限售条件的激励对象为115 名，可解除限售的限制性股票数量为456 万股，本次解除限售的限制性股票上市流通日为2025 年3月14 日。

27.2025 年 12 月 15 日，公司召开了 2025 年第二次临时股东会，审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司于同日披露了《东北制药集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

28.2026 年 6月9日，公司披露了《东北制药集团股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司对2022 年限制性股票激励计划所涉及的1名不符合条件的激励对象持有的已获授但不满足解除限售条件的160,000股限制性股票进行回购注销，回购注销完成后，公司总股本由1,427,088,265 股减少至 1,426,928,256 股。

29.2026 年 6 月 12 日，公司召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的议案》。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。

二、本次调整股票激励计划中回购价格的说明

1.调整原因

2023 年5月9日，公司披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，经2022年年度股东大会审议通过，本次实施的 2022 年度利润分配方案为：以 2022 年12 月 31 日公司总股本 1,434,316,265 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1元（含税），共计分配现金红利 143,431,626.50 元，不送红股，不以公积金转增股本；2024 年5月15 日，公司披露了《2023年年度权益分派实施公告》，经2023年年度股东大会审议通过，本次实施的2023 年度利润分配方案为：以公司总股本 1,429,103,265 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1元（含税），共计分配现金红利 142,910,326.50 元，不送红股，不以公积金转增股本；2025 年6月17 日，公司披露了《2024 年年度权益分派实施公告》，经2024 年年度股东大会审议通过，本次实施的 2024 年度利润分配方案为：以公司总股本 1,427,088,265 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1元（含税），共计分配现金红利142,708,826.50 元，不送红股，不以公积金转增股本。

2026 年4月3日，公司披露了《关于公司2025 年度利润分配预案的公告》，经2025年度股东会审议通过，本次实施的2025年度利润分配方案为：以公司总股本 1,427,088,265 股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利0.55 元（含税），共计分配现金红利78,489,854.58 元，不送红股，不以公积金转增股本。

根据《东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022 年限制性股票激励计划（草案）》”）的相关规定，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。

2.调整方法

根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，派息的公式为：mathrm P = P _ 0 - V

其中： mathrm P _ 0 为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。本次调整后：

2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票的回购价格 P=2.716（调整前的授予价格）-0.1（2022 年每股的派息额）-0.1（2023 年每股的派息额）-0.1（2024 年每股的派息额）-0.55（2025 年每股的派息额）=2.361元/股。

本次调整不影响公司股权激励计划的实施。

上述调整已经公司2022 年第一次临时股东大会授权董事会办理，无需提交股东会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、薪酬与考核委员会意见

鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中3 名限制性股票激励对象因职务变更不再具备激励资格，拟对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计750,000股予以回购注销。

公司根据《上市公司股权激励管理办法》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，对 2022年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格进行调整，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。我们同意公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格进行调整。

五、法律意见书的结论性意见

北京德恒律师事务所律师认为：截至本法律意见出具日，公司本次回购注销及本次价格调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《激励管理办法》《2022年股票激励计划》的相关规定，本次回购注销尚需提交公司股东会审议，股东会审议通过后依法履行相应减资的程序和工商变更登记手续。本次回购注销及本次价格调整符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《2022 年股票激励计划》的相关规定。

六、备查文件

1.东北制药集团股份有限公司第十届董事会第十二次会议决议；

2.东北制药集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会会议决议；

3.东北制药集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司拟回购注销2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票与调整2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予回购价格的审核意见；

4.北京德恒律师事务所关于东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划拟回购注销部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票与调整首次授予及预留授予回购价格的法律意见。

特此公告。

东北制药集团股份有限公司董事会

2026 年 6 月 13 日